第一章??? 總則
第一條 為加強(qiáng)邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行（以下簡稱農(nóng)商行）信息系統(tǒng)信息安全、硬件設(shè)備、安全運行、故障申報、日常檢查、網(wǎng)絡(luò)安全等管理，防范和化解信息系統(tǒng)的運行風(fēng)險，杜絕各類事故和案件的發(fā)生，根據(jù)《湖南省農(nóng)村信用社信息安全管理辦法》、《中華人民共和國信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例》、《金融機(jī)構(gòu)計算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)工作暫行規(guī)定》、《商業(yè)銀行信息科技風(fēng)險管理指引》等規(guī)定，結(jié)合我農(nóng)商行實際情況，特制定本辦法。
第二條 本辦法適用所有使用邵陽市農(nóng)商行網(wǎng)絡(luò)或信息資源的其他外部機(jī)構(gòu)和個人，包括農(nóng)商行轄內(nèi)網(wǎng)點所有員工，包括在編合同制員工、經(jīng)批準(zhǔn)在崗的短期合同制員工。
第三條 信息系統(tǒng)信息安全工作堅持以預(yù)防為主、綜合治理、人員防范與技術(shù)防范相結(jié)合和的原則、按照“誰主管誰負(fù)責(zé)，誰運行誰負(fù)責(zé)，誰使用誰負(fù)責(zé)”的原則，逐級落實單位與個人信息安全責(zé)任制。
第四條 信息系統(tǒng)系統(tǒng)信息安全管理員，應(yīng)當(dāng)保障信息系統(tǒng)及配套設(shè)備的安全、運行環(huán)境的安全和信息的安全。
第五條 任何個人不得利用信息系統(tǒng)從事危害國家利益和集體利益的活動、不得危害計算機(jī)信息系統(tǒng)的安全。
第二章 組織保障
第六條 農(nóng)商行設(shè)立科技信息部，由科技信息部歸口管理信息安全工作，并明確其信息安全管理職責(zé)。
第七條 根據(jù)省聯(lián)社要求，農(nóng)商行成立由農(nóng)商行領(lǐng)導(dǎo)和各職能部門主要負(fù)責(zé)人組成信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)農(nóng)商行科技信息部，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)轄內(nèi)信息安全管理工作，決定轄內(nèi)信息安全重大事宜。 第八條 農(nóng)商行科技信息部門設(shè)立信息安全崗位，配備專職信息安全管理人員。負(fù)責(zé)邵陽農(nóng)商行信息安全管理，建立完善信息安全管理辦法，并組織實施；對農(nóng)商行信息安全管理工作進(jìn)行指導(dǎo)和檢查督促。
第九條 農(nóng)商行各支行及各職能部門主要負(fù)責(zé)人為本部門信息安全第一責(zé)任人，同時均應(yīng)指定至少一名部門信息安全員，具體負(fù)責(zé)本部門的信息安全管理，協(xié)同科技信息部開展信息安全管理工作。
第三章??? 人員管理
農(nóng)商行工作人員根據(jù)不同的崗位或工作范圍，履行相應(yīng)的信息安全保障職責(zé)?？萍夹畔⒉繛檗r(nóng)商行信息安全保護(hù)專職部門，設(shè)信息安全管理員、系統(tǒng)維護(hù)管理員、技術(shù)維護(hù)員等崗位負(fù)責(zé)全轄信息系統(tǒng)安全運行。各部門及支行要設(shè)立信息系統(tǒng)安全管理領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)立部門信息安全員。
第一節(jié) 信息安全管理人員
第十條 農(nóng)商行選派政治思想過硬、具有較高計算機(jī)水平的人員從事信息安全管理工作。凡是因違反國家法律法規(guī)和湖南省農(nóng)村信用社有關(guān)規(guī)定受到過處罰或處分的人員，不得從事此項工作。
第十一條 信息安全管理人員應(yīng)具有從事金融機(jī)構(gòu)計算機(jī)工作三年以上經(jīng)歷，具有本科以上學(xué)歷。
第十二條 信息安全管理人員必須應(yīng)經(jīng)過省聯(lián)社組織的專業(yè)培訓(xùn)與審核，培訓(xùn)與審核合格后方可上崗。上崗后，每年至少參加一次信息安全專業(yè)培訓(xùn)。 第十三條 農(nóng)商行信息安全管理人員在如下職責(zé)范圍內(nèi)開展本單位信息安全管理工作： （一）組織落實上級信息安全管理規(guī)定，制定信息安全管理辦法，協(xié)調(diào)部門計算機(jī)安全員工作，監(jiān)督檢查信息安全保障工作。 ?。ǘ徍诵畔⒒ㄔO(shè)項目中的安全方案，組織實施信息安全保障項目建設(shè)，維護(hù)、管理信息安全專用設(shè)施。 ?。ㄈz測網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)的安全運行狀況，檢查運行操作、備份、機(jī)房環(huán)境與文檔等安全管理情況，發(fā)現(xiàn)問題，及時通報和預(yù)警，并提出整改意見。統(tǒng)計分析和協(xié)調(diào)處置信息安全事件。 （四）定期組織信息安全宣傳教育活動，開展信息安全檢查、評估與培訓(xùn)工作。 第十四條 信息安全管理人員在履行職責(zé)時，確因工作需要查詢相關(guān)涉密信息，須經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人同意后向本單位保密主管部門提交申請，獲得批準(zhǔn)后方可查詢。 第十五條 信息安全管理人員實行備案管理辦法。信息安全管理人員的配備和變更情況應(yīng)及時報上一級科技信息部備案。
第十六條 信息安全管理人員調(diào)離崗位，必須嚴(yán)格辦理調(diào)離手續(xù)，承諾其調(diào)離后的保密義務(wù)。涉及農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)核心技術(shù)的計算機(jī)安全人員調(diào)離單位，必須進(jìn)行離崗審計，并在規(guī)定的脫密期后，方可調(diào)離。
第二節(jié) 部門信息安全員
第十七條 各部門和各級支行應(yīng)指派素質(zhì)好、較熟悉計算機(jī)知識的人員擔(dān)任部門信息安全員，并報農(nóng)商行科技信息部備案。如有變更應(yīng)做好交接工作，并及時通報科技信息部。 第十八條 部門信息安全員配合農(nóng)商行信息安全管理人員工作，并參加各項信息安全技能培訓(xùn)。 第十九條 部門信息安全員在如下職責(zé)范圍內(nèi)開展工作： ?。ㄒ唬┴?fù)責(zé)本部門計算機(jī)病毒防治工作，監(jiān)督檢查本部門客戶端安全管理情況。 ?。ǘ┴?fù)責(zé)提出本部門信息安全保障需求，及時與農(nóng)商行信息安全管理人員溝通信息安全信息。 ?。ㄈ┴?fù)責(zé)本部門國際互聯(lián)網(wǎng)使用和接入安全管理，組織開展本部門信息安全自查，協(xié)助科技信息部完成對本部門的信息安全檢查工作。
第三節(jié) 技術(shù)支持人員
第二十條 本辦法所稱技術(shù)支持人員，是指參與邵陽農(nóng)商行網(wǎng)絡(luò)、信息系統(tǒng)、機(jī)房環(huán)境等建設(shè)、運行、維護(hù)的內(nèi)部技術(shù)支持人員和外包服務(wù)人員。 第二十一條 農(nóng)商行內(nèi)部技術(shù)支持人員在履行網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)建設(shè)和日常運行維護(hù)職責(zé)過程中，應(yīng)承擔(dān)如下安全義務(wù)： ?。ㄒ唬┎坏脤ν庑孤痘蛞霉ぷ髦杏|及的任何敏感信息。嚴(yán)格權(quán)限訪問，未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自改變系統(tǒng)設(shè)置或修改系統(tǒng)生成的任何業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。 ?。ǘ┲鲃訖z查和監(jiān)控生產(chǎn)系統(tǒng)安全運行狀況，發(fā)現(xiàn)安全隱患或故障及時報告本部門主管領(lǐng)導(dǎo)，并及時響應(yīng)、處置。 ?。ㄈ﹪?yán)格操作管理、測試管理、應(yīng)急管理、配置管理、變更管理、檔案管理等工作辦法，做好數(shù)據(jù)備份工作。 第二十二條 外部技術(shù)支持人員應(yīng)嚴(yán)格履行外包服務(wù)合同（協(xié)議）的各項安全承諾。提供技術(shù)服務(wù)期間，嚴(yán)格遵守湖南省農(nóng)村信用社相關(guān)安全規(guī)定與操作規(guī)程，關(guān)鍵操作應(yīng)經(jīng)授權(quán)，并有農(nóng)商行內(nèi)部員工在場。不得拷貝或帶走任何配置參數(shù)信息或業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，不得對外泄露或引用任何工作信息。
第四節(jié) 業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員
第二十三條 本辦法所稱業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員是指直接操作業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行業(yè)務(wù)處理的業(yè)務(wù)工作人員。 第二十四條 業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員應(yīng)承擔(dān)如下安全義務(wù)： （一）嚴(yán)格規(guī)程操作，防止誤操作。定期修改操作密碼并妥善保管，按需、適時進(jìn)行必要的數(shù)據(jù)備份。 ?。ǘ┌l(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)系統(tǒng)出現(xiàn)異常及時報告科技信息部。 ?。ㄈ┎坏迷诓僮鹘K端上安裝與業(yè)務(wù)系統(tǒng)無關(guān)的軟件和硬件，不得擅自修改業(yè)務(wù)系統(tǒng)及其運行環(huán)境參數(shù)設(shè)置。 第二十五條 業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作應(yīng)按照“權(quán)限分散、不得交叉任職”原則，嚴(yán)格進(jìn)行操作角色劃分和授權(quán)管理。技術(shù)支持人員不得兼任業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員。
第五節(jié) 一般計算機(jī)用戶
第二十六條 本辦法所稱一般計算機(jī)用戶是指使用計算機(jī)設(shè)備的所有人員。 第二十七條 一般計算機(jī)用戶應(yīng)承擔(dān)如下安全義務(wù)： ?。ㄒ唬┘皶r更新所用計算機(jī)的病毒防治軟件和安裝補(bǔ)丁程序，自覺接受本部門信息安全員的指導(dǎo)與管理。 （二）不得安裝與辦公和業(yè)務(wù)處理無關(guān)的其他計算機(jī)軟件和硬件，不得修改系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)配置參數(shù)。 （三）未經(jīng)科技信息部檢測和授權(quán)，不得將接入湖南省農(nóng)村信用社內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的所用計算機(jī)轉(zhuǎn)接入國際互聯(lián)網(wǎng)；不得將便攜式計算機(jī)接入湖南省農(nóng)村信用社內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)；不得隨意將個人計算機(jī)帶入機(jī)房或私自拷貝任何信息。
第六節(jié) 信息系統(tǒng)要害崗位人員
第二十八條 本辦法所稱信息系統(tǒng)要害崗位人員，是指與重要信息系統(tǒng)直接相關(guān)的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、系統(tǒng)開發(fā)人員、系統(tǒng)維護(hù)員等內(nèi)部技術(shù)支持人員和重要業(yè)務(wù)操作等崗位人員。
第二十九條 本辦法所稱重要信息系統(tǒng)是指湖南省農(nóng)村信用社面向客戶的業(yè)務(wù)處理類、渠道類和涉及客戶風(fēng)險管理等業(yè)務(wù)的管理類信息系統(tǒng)，以及支撐系統(tǒng)運行的機(jī)房和網(wǎng)絡(luò)等基礎(chǔ)設(shè)施。
第三十條 要害崗位人員上崗前必須經(jīng)農(nóng)商行人事部門進(jìn)行政治素質(zhì)審查，技術(shù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)技能考核，合格者方可上崗。
第三十一條 要害崗位人員上崗必須實行“權(quán)限分散、不得交叉覆蓋”的原則，按照“必需知道”和“最小授權(quán)”原則，嚴(yán)格設(shè)定各用戶的操作權(quán)限。
第三十二條 對要害崗位人員應(yīng)實行年度強(qiáng)制休假辦法和定期考查辦法，并進(jìn)行必要的安全教育和培訓(xùn)。
第三十三條 要害崗位人員調(diào)離崗位，必須嚴(yán)格辦理調(diào)離手續(xù)，承諾其調(diào)離后的保密義務(wù)。涉及信用社業(yè)務(wù)保密信息的要害崗位人員調(diào)離單位，必須進(jìn)行離崗審計，在規(guī)定的脫密期后，方可調(diào)離。
第三十四條 要害崗位人員離崗后，必須即刻更換操作密碼或注銷用戶。
第三十五條 系統(tǒng)管理員安全責(zé)任
（一）負(fù)責(zé)系統(tǒng)的運行管理，實施系統(tǒng)安全運行細(xì)則；
（二）嚴(yán)格用戶權(quán)限管理，維護(hù)系統(tǒng)安全正常運行；
（三）認(rèn)真記錄系統(tǒng)安全事項，及時向計算機(jī)安全人員報告安全事件；
（四）對進(jìn)行系統(tǒng)操作的其他人員予以安全監(jiān)督。
第三十六條 系統(tǒng)開發(fā)員安全責(zé)任
（一）系統(tǒng)開發(fā)建設(shè)中，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行系統(tǒng)安全策略，保證系統(tǒng)安全功能的準(zhǔn)確實現(xiàn)；
（二）系統(tǒng)投產(chǎn)運行前，應(yīng)完整移交系統(tǒng)源代碼和相關(guān)涉密資料；
（三）不得對系統(tǒng)設(shè)置后門；
（四）對系統(tǒng)核心技術(shù)保密。
第三十七條 系統(tǒng)維護(hù)員安全責(zé)任
（一）負(fù)責(zé)系統(tǒng)維護(hù)，及時解除系統(tǒng)故障，確保系統(tǒng)正常運行；
（二）不得擅自改變系統(tǒng)參數(shù)配置；
（三）不得安裝與系統(tǒng)無關(guān)的其他計算機(jī)程序；
（四）維護(hù)過程中，發(fā)現(xiàn)安全漏洞應(yīng)及時報告計算機(jī)安全人員。
第三十八條 各要害崗位人員必須嚴(yán)格遵守保密法規(guī)和有關(guān)信息安全管理規(guī)定。
第四章 機(jī)房環(huán)境和設(shè)備資產(chǎn)管理
第一節(jié) 機(jī)房環(huán)境安全管理
第三十九條 本辦法所稱機(jī)房是指信息系統(tǒng)等主要設(shè)備放置、運行場所以及供配電、通信、空調(diào)、消防、監(jiān)控等配套環(huán)境設(shè)施。 第四十條 農(nóng)商行機(jī)房的規(guī)劃、建設(shè)、改造、運行、維護(hù)由科技信息部負(fù)責(zé)。 第四十一條 農(nóng)商行機(jī)房應(yīng)符合國家計算機(jī)機(jī)房有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)管部門有關(guān)要求和省聯(lián)社有關(guān)規(guī)定，滿足下列基本安全要求：
（一）機(jī)房周圍100米內(nèi)不得存在危險建筑物，如加油站、煤氣站等。
（二）機(jī)房應(yīng)配備防電磁干擾、防電磁泄漏、防靜電、防水、防盜、防鼠害等設(shè)施。
（三）機(jī)房應(yīng)安裝門禁系統(tǒng)、防雷系統(tǒng)、監(jiān)視系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、報警系統(tǒng)。
（四）機(jī)房應(yīng)設(shè)專用的供電系統(tǒng)，配備必要的UPS和發(fā)電機(jī)。
第四十二條 機(jī)房建設(shè)、改造的方案應(yīng)報上市網(wǎng)絡(luò)中心備案。必要時，由市網(wǎng)絡(luò)中心會同財務(wù)、保衛(wèi)等部門進(jìn)行審核。 第四十三條 機(jī)房建設(shè)或改造應(yīng)選擇具有國家建筑裝修裝飾工程專業(yè)承包三級以上資質(zhì)、兩年以上從事計算機(jī)機(jī)房設(shè)計與施工經(jīng)驗的專業(yè)化公司。重要機(jī)房建設(shè)或改造工程應(yīng)引入監(jiān)理辦法。
第四十四條 計算機(jī)機(jī)房實行分區(qū)管理原則。核心區(qū)實行24小時連續(xù)監(jiān)控，生產(chǎn)區(qū)實行工作時間連續(xù)監(jiān)控，輔助區(qū)實施聯(lián)動監(jiān)控。
第四十五條 監(jiān)控設(shè)備的安裝應(yīng)符合安全保密原則，確保監(jiān)控的安全規(guī)范運作，防止監(jiān)控信息的泄密。
第四十六條 農(nóng)商行機(jī)房應(yīng)建立機(jī)房設(shè)施與場地環(huán)境集中監(jiān)控系統(tǒng)，對機(jī)房空調(diào)、消防、不間斷電源（UPS）、供配電、門禁系統(tǒng)等重要設(shè)施實行全面監(jiān)控，通過技術(shù)和管理手段，確保計算機(jī)機(jī)房及配套設(shè)施安全。 第四十七條 農(nóng)商行機(jī)房投入使用前，應(yīng)經(jīng)過當(dāng)?shù)毓蚕啦块T的消防驗收和本單位科技、保衛(wèi)部門組織的驗收，并出具明確結(jié)論的驗收報告。未經(jīng)驗收或驗收不合格的機(jī)房均不得投入使用。 第四十八條 農(nóng)商行建立健全機(jī)房管理辦法，并指派專人擔(dān)任機(jī)房管理員，落實機(jī)房安全責(zé)任制。機(jī)房管理員應(yīng)經(jīng)過相關(guān)專業(yè)培訓(xùn)，熟知機(jī)房各類設(shè)備的分布和操作要領(lǐng)，定期巡查機(jī)房，發(fā)現(xiàn)問題及時報告。
第四十九條 機(jī)房管理員負(fù)責(zé)妥善保管機(jī)房建設(shè)或改造的所有文檔、圖紙以及機(jī)房運行記錄等有關(guān)資料，并隨時提供調(diào)閱。
第五十條 農(nóng)商行加強(qiáng)出入機(jī)房人員管理。禁止未經(jīng)批準(zhǔn)的外部人員進(jìn)入機(jī)房。非機(jī)房工作人員進(jìn)出機(jī)房須經(jīng)主管部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并辦理登記手續(xù)，由專人陪同。
第五十一條 建立機(jī)房定期維修保養(yǎng)辦法。易受季節(jié)、溫度等環(huán)境因素影響的設(shè)備、已逾保修期的設(shè)備、近期維修過的設(shè)備等應(yīng)成為保養(yǎng)的重點。
第五十二條 向社會提供公眾服務(wù)的柜面和核心業(yè)務(wù)處理環(huán)境應(yīng)嚴(yán)格出入安全管理，應(yīng)安裝門禁、防入侵報警、視頻監(jiān)視錄像系統(tǒng)，實行定時錄像監(jiān)控，并適當(dāng)配置自動監(jiān)控報警功能。 第五十三條 所有門禁、防入侵報警、視頻監(jiān)視錄像系統(tǒng)的信息資料由專人保管，至少保存三個月。
第二節(jié) 設(shè)備資產(chǎn)管理
第五十四條 農(nóng)商行科技信息部建立完備的計算機(jī)設(shè)備登記辦法，嚴(yán)格資產(chǎn)管理，明確計算機(jī)設(shè)備使用者或管理者及其安全責(zé)任。 第五十五條 農(nóng)商行科技信息部根據(jù)計算機(jī)設(shè)備重要程度采取不同的安全保護(hù)措施，制定完善的訪問控制策略，防止未經(jīng)授權(quán)使用設(shè)備或信息。有特殊安全要求的計算機(jī)設(shè)備應(yīng)放置在機(jī)房的特殊功能區(qū)，必要時，單獨建立門禁與監(jiān)控系統(tǒng)，或配備防電磁泄露的屏蔽裝置等。
第五章 網(wǎng)絡(luò)安全管理
第一節(jié) 網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃建設(shè)安全管理
第五十六條 省聯(lián)社信息科技部負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)和網(wǎng)絡(luò)安全的統(tǒng)一規(guī)劃、建設(shè)部署、策略配置和網(wǎng)絡(luò)資源（網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通訊線路、IP地址和域名等）分配。 第五十七條 農(nóng)商行科技信息部按照省聯(lián)社信息科技部的統(tǒng)一規(guī)劃和總體部署，組織實施網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、改造工程。農(nóng)商行局域網(wǎng)的建設(shè)與改造方案應(yīng)報上一級科技信息部審核、備案，投產(chǎn)前應(yīng)通過本單位組織的安全測試。 第五十八條 農(nóng)商行的網(wǎng)絡(luò)建設(shè)和改造應(yīng)符合如下基本安全要求： ?。ㄒ唬┓虾鲜∞r(nóng)村信用社網(wǎng)絡(luò)安全管理要求，使用內(nèi)容過濾、身份認(rèn)證、防火墻、病毒防范、入侵檢測、漏洞掃描、數(shù)據(jù)加密等技術(shù)手段，有效降低外部攻擊、信息泄漏等風(fēng)險，保障網(wǎng)絡(luò)傳輸與應(yīng)用安全。 ?。ǘ┚邆浔匾木W(wǎng)絡(luò)監(jiān)測、跟蹤和審計等管理功能。 ?。ㄈ└鶕?jù)信息安全級別，將網(wǎng)絡(luò)劃分為不同的邏輯安全域。針對不同的網(wǎng)絡(luò)安全域，采取必要和有效的安全控制措施。
第二節(jié) 網(wǎng)絡(luò)運行安全管理
第五十九條 農(nóng)商行科技信息部建立健全網(wǎng)絡(luò)安全運行辦法，配備網(wǎng)絡(luò)管理員。網(wǎng)絡(luò)管理員負(fù)責(zé)日常監(jiān)測和檢查網(wǎng)絡(luò)安全運行狀況，管理網(wǎng)絡(luò)資源及其配置信息，建立健全網(wǎng)絡(luò)運行維護(hù)檔案，及時發(fā)現(xiàn)和解決網(wǎng)絡(luò)異常情況。
（一）負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)的運行管理，實施網(wǎng)絡(luò)安全策略和安全運行細(xì)則；
（二）安全配置網(wǎng)絡(luò)參數(shù)，嚴(yán)格控制網(wǎng)絡(luò)用戶訪問權(quán)限，維護(hù)網(wǎng)絡(luò)安全正常運行；
（三）監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)關(guān)鍵設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)端口、網(wǎng)絡(luò)物理線路，防范黑客入侵，及時向計算機(jī)安全人員報告安全事件；
（四）對操作網(wǎng)絡(luò)管理功能的其他人員進(jìn)行安全監(jiān)督。
第六十條 網(wǎng)絡(luò)管理員定期參加網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)培訓(xùn)，具備一定的非法入侵、病毒蔓延等網(wǎng)絡(luò)安全威脅的應(yīng)對技能，緊急情況下，經(jīng)本部門主管領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)后可采取“先斷網(wǎng)、后處理”的緊急應(yīng)對措施。
第六十一條 農(nóng)商行科技信息部嚴(yán)格網(wǎng)絡(luò)接入管理。任何設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)前，接入方案、設(shè)備的安全性等應(yīng)經(jīng)過審核與必要的檢測，審核（檢測）通過后方可接入并分配相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)資源。 第六十二條 農(nóng)商行科技信息部嚴(yán)格網(wǎng)絡(luò)變更管理。網(wǎng)絡(luò)管理員在調(diào)整網(wǎng)絡(luò)重要參數(shù)配置和服務(wù)端口前，應(yīng)書面請示本部門主管領(lǐng)導(dǎo)，變更信息應(yīng)做好記錄。實施有可能影響網(wǎng)絡(luò)正常運行的重大網(wǎng)絡(luò)變更，應(yīng)提前通知所有使用部門并安排在節(jié)假日進(jìn)行，同時做好配置參數(shù)的備份和應(yīng)急恢復(fù)準(zhǔn)備。 第六十三條 農(nóng)商行嚴(yán)格遠(yuǎn)程訪問控制。確因工作需要進(jìn)行遠(yuǎn)程訪問的部門和人員應(yīng)向科技信息部提出書面申請，并采取相應(yīng)的安全防護(hù)措施。 第六十四條 信息安全管理人員經(jīng)本部門主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，有權(quán)對本單位或轄內(nèi)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行安全檢測、掃描和評估。檢測、掃描和評估結(jié)果屬敏感信息，不得向外界提供。未經(jīng)省聯(lián)社信息科技部授權(quán)，任何外部單位與人員不得檢測、掃描湖南省農(nóng)村信用社內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)。 第六十五條 農(nóng)商行應(yīng)以不影響業(yè)務(wù)的正常網(wǎng)絡(luò)傳輸為原則，合理控制多媒體網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用規(guī)模和范圍。未經(jīng)省聯(lián)社信息科技部批準(zhǔn)，不得在湖南省農(nóng)村信用社內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)上提供跨轄區(qū)視頻點播等嚴(yán)重占用網(wǎng)絡(luò)資源的多媒體網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用。
第三節(jié) 網(wǎng)間互聯(lián)安全管理
第六十六條 本辦法所稱網(wǎng)間互聯(lián)是指為滿足邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行與其他外部機(jī)構(gòu)信息交換或信息共享需求實施的機(jī)構(gòu)間網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)。 第六十七條 網(wǎng)間互聯(lián)由省聯(lián)社信息科技部統(tǒng)一規(guī)劃，按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)組織實施。未經(jīng)省聯(lián)社信息科技部核準(zhǔn)，任何單位不得自行與外部機(jī)構(gòu)實施網(wǎng)間互聯(lián)。
第六十八條 經(jīng)批準(zhǔn)與其他業(yè)務(wù)相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)連接，應(yīng)采用必要的技術(shù)隔離保護(hù)措施，對聯(lián)網(wǎng)使用的用戶必須采用一人一帳戶的訪問控制。
第四節(jié) 接入國際互聯(lián)網(wǎng)管理
第六十九條 邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)與國際互聯(lián)網(wǎng)實行物理隔離。所有接入邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)或存儲有敏感工作信息的計算機(jī)，不得直接或間接接入國際互聯(lián)網(wǎng)。 第七十條 計算機(jī)接入國際互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)通過本單位保密主管部門批準(zhǔn)，并確保安裝有湖南省農(nóng)村信用社選定的防病毒軟件和最新補(bǔ)丁程序?？萍夹畔⒉繎{相關(guān)批準(zhǔn)證明實施聯(lián)網(wǎng)，并做好備案。曾接入邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的計算機(jī)需改接入國際互聯(lián)網(wǎng)前應(yīng)重新辦理以上審批手續(xù)，科技信息部確保該計算機(jī)已刪除敏感工作信息后方可實施接入。 第七十一條 未經(jīng)科技信息部安全檢測，曾接入國際互聯(lián)網(wǎng)的計算機(jī)不得直接接入湖南省農(nóng)村信用社內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)。從國際互聯(lián)網(wǎng)下載的任何信息，未經(jīng)病毒檢測不得在內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)上使用。 第七十二條 使用國際互聯(lián)網(wǎng)的所有用戶應(yīng)遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和湖南省農(nóng)村信用社相關(guān)管理規(guī)定，不得從事任何違法違規(guī)活動。
第六章 信息系統(tǒng)安全管理
第七十三條 本辦法所指的信息系統(tǒng)是邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)、管理信息系統(tǒng)和日常辦公自動化系統(tǒng)等，包括數(shù)據(jù)庫、軟件和硬件支撐環(huán)境等。
第一節(jié) 信息系統(tǒng)規(guī)劃與立項
第七十四條 信息系統(tǒng)建設(shè)項目應(yīng)在規(guī)劃與立項階段同步考慮安全問題，建設(shè)方案應(yīng)滿足邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行信息安全保障總體規(guī)劃的相關(guān)要求。項目技術(shù)方案應(yīng)包括以下基本安全內(nèi)容： ?。ㄒ唬I(yè)務(wù)需求部門提出的安全需求。 ?。ǘ┌踩枨蠓治龊蛯崿F(xiàn)。 ?。ㄈ┻\行平臺的安全策略與設(shè)計。
第七十五條 信息系統(tǒng)應(yīng)采取與業(yè)務(wù)安全等級要求相應(yīng)的安全機(jī)制，在安全防護(hù)方面應(yīng)符合下列基本安全要求：
（一）采取必要的技術(shù)手段，建立嚴(yán)密的安全管理控制機(jī)制，保證數(shù)據(jù)信息在處理、存儲和傳輸過程中的完整性和安全性，防止數(shù)據(jù)信息被非法使用、修改和復(fù)制；
（二）提供完整的數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)功能，能方便地根據(jù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)的備份介質(zhì)進(jìn)行災(zāi)難恢復(fù)；
（三）具有嚴(yán)格的用戶和密碼管理，能對不同級別的用戶進(jìn)行有限授權(quán)，特別應(yīng)嚴(yán)格限制和分流特權(quán)用戶的權(quán)限，防止非法用戶的侵入和破壞；
（四）重要信息系統(tǒng)應(yīng)設(shè)置審計監(jiān)控程序，具有身份識別和實體認(rèn)證功能。能夠自動記錄操作人員的重要操作，具有防止抵賴機(jī)制；
（五）涉密信息系統(tǒng)的安全設(shè)計應(yīng)符合涉密信息保密管理的有關(guān)規(guī)定。
第七十六條 農(nóng)商行科技信息部負(fù)責(zé)對項目技術(shù)方案進(jìn)行安全專項審查并提出審查意見，未通過安全審核的項目不得予以立項。
第二節(jié) 信息系統(tǒng)開發(fā)與集成
第七十七條 信息系統(tǒng)開發(fā)應(yīng)符合軟件工程規(guī)范，依據(jù)安全需求進(jìn)行安全設(shè)計，保證安全功能的完整、準(zhǔn)確實現(xiàn)。
第七十八條 信息系統(tǒng)開發(fā)單位應(yīng)在完成開發(fā)任務(wù)后將程序源代碼及其相關(guān)技術(shù)文檔全部移交邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行科技信息部。外部開發(fā)單位還應(yīng)與邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行簽署相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議和保密協(xié)議，不得將信息系統(tǒng)采用的關(guān)鍵安全技術(shù)措施和核心安全功能設(shè)計對外公開。 第七十九條 信息系統(tǒng)的開發(fā)人員不能兼任信息系統(tǒng)管理員或業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員，不得在程序代碼中植入后門和惡意代碼程序。
第八十條 信息系統(tǒng)開發(fā)、測試和程序的修改工作不得在生產(chǎn)環(huán)境中進(jìn)行。 第八十一條 涉密信息系統(tǒng)集成應(yīng)選擇具有國家相關(guān)部門頒發(fā)的涉密系統(tǒng)集成資質(zhì)證書的單位或企業(yè)，并簽訂嚴(yán)格的保密協(xié)議。
第三節(jié) 信息系統(tǒng)上線與運行
第八十二條 農(nóng)商行信息系統(tǒng)上線運行實行安全審查辦法，未通過安全審查的任何新建或改造信息系統(tǒng)不得投產(chǎn)運行。具體要求如下： ?。ㄒ唬╉椖砍袚?dān)單位（部門）應(yīng)組織制定安全測試方案，進(jìn)行系統(tǒng)上線前的自測試并形成測試報告，報科技信息部審查。 ?。ǘ┛萍夹畔⒉繎?yīng)提出明確的測試方案和測試報告審查意見。必要時，可組織專家評審或?qū)嵤┬畔⑾到y(tǒng)漏洞掃描檢測。
（三）信息系統(tǒng)建設(shè)牽頭業(yè)務(wù)部門應(yīng)在信息系統(tǒng)投產(chǎn)運行前同步制定相關(guān)安全操作規(guī)定，報科技信息部備案。
第八十三條 信息系統(tǒng)投入運行前，應(yīng)向省聯(lián)社科技部和市網(wǎng)絡(luò)中心提出安全評估和審批申請，并報送下列材料：
（一）系統(tǒng)的用途、總體結(jié)構(gòu)及軟硬件配置等基本情況；
（二）關(guān)于系統(tǒng)安全需求、安全策略、安全性指標(biāo)、安全保護(hù)措施以及安全功能設(shè)計等情況的說明；
（三）系統(tǒng)安全性測試提綱和測試報告；
（四）信息系統(tǒng)安全評估和審批報告書。
第八十四條 科技信息部應(yīng)當(dāng)對報送的書面材料進(jìn)行初步審查。委托相關(guān)權(quán)威機(jī)構(gòu)組建由相關(guān)業(yè)務(wù)和技術(shù)專家組成的安全評估委員會或安全評估專家組，對信息系統(tǒng)進(jìn)行安全性測試、認(rèn)證。
第八十五條 對信息系統(tǒng)的安全評估應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）系統(tǒng)的安全策略；
（二）系統(tǒng)安全措施；
（三）系統(tǒng)安全功能的實現(xiàn)程度；
（四）系統(tǒng)運行的穩(wěn)定性、可靠性；
（五）系統(tǒng)運行平臺的安全可靠性。
第八十六條 安全評估委員會或安全評估專家組應(yīng)對測試、認(rèn)證的信息系統(tǒng)提出安全評估報告，并出具信息系統(tǒng)安全評估和審批報告書。
第八十七條 信息系統(tǒng)運行平臺應(yīng)符合以下安全管理要求：
（一）合理配置操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)所提供的安全審計功能，以達(dá)到相應(yīng)安全等級標(biāo)準(zhǔn)。
（二）屏蔽與應(yīng)用系統(tǒng)無關(guān)的所有網(wǎng)絡(luò)功能，防止非法用戶的侵入。
（三）按照網(wǎng)絡(luò)管理規(guī)范及其業(yè)務(wù)應(yīng)用范圍設(shè)置聯(lián)網(wǎng)設(shè)備的IP地址及網(wǎng)絡(luò)參數(shù)。
（四）及時安裝正式發(fā)布的系統(tǒng)補(bǔ)丁，修補(bǔ)系統(tǒng)存在的安全漏洞。
第八十八條 農(nóng)商行科技信息部明確系統(tǒng)管理員（系統(tǒng)維護(hù)員），具體負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的日常運行管理，監(jiān)測系統(tǒng)運行日志，掌握系統(tǒng)運行狀況，并建立重要信息系統(tǒng)運行維護(hù)檔案，詳細(xì)記錄系統(tǒng)變更及操作過程。重要業(yè)務(wù)系統(tǒng)的系統(tǒng)設(shè)置要求雙人在場。
第八十九條 系統(tǒng)管理員不得兼任業(yè)務(wù)操作人員，不得安裝與系統(tǒng)無關(guān)的其他計算機(jī)程序；維護(hù)過程中，發(fā)現(xiàn)安全漏洞應(yīng)及時報告計算機(jī)安全人員。
第九十條 系統(tǒng)管理員確需對業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)性操作的，應(yīng)征得業(yè)務(wù)部門同意并在業(yè)務(wù)操作人員在場的情況下進(jìn)行，并詳細(xì)記錄維護(hù)內(nèi)容、人員、時間等信息。
第九十一條 未經(jīng)業(yè)務(wù)主管部門領(lǐng)導(dǎo)書面批準(zhǔn)，其他任何人不得擅自使用業(yè)務(wù)操作人員用機(jī)，不得擅自設(shè)置、分配、使用、修改、刪除操作員代碼、口令和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，不得擅自改變用戶權(quán)限。
第四節(jié) 業(yè)務(wù)操作
第九十二條 業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)操作用戶和權(quán)限設(shè)定，科技信息部根據(jù)-授權(quán)進(jìn)行相關(guān)設(shè)定操作。 第九十三條 業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)嚴(yán)格按照安全操作規(guī)程進(jìn)行業(yè)務(wù)操作和必要的數(shù)據(jù)備份，并配合科技信息部保障信息安全。一旦發(fā)現(xiàn)信息系統(tǒng)運行異常及時向本部門領(lǐng)導(dǎo)和科技信息部報告。 第九十四條 業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)設(shè)置本人口令密碼，并嚴(yán)格保密，防止口令密碼泄漏。嚴(yán)禁向其他任何人泄露本人口令密碼。 第九十五條 凡是能夠執(zhí)行錄入、復(fù)核辦法的信息系統(tǒng)，業(yè)務(wù)操作人員不得一人兼錄入、復(fù)核兩職。未經(jīng)業(yè)務(wù)部門主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，不得代崗、兼崗。 第九十六條 業(yè)務(wù)操作人員離開操作用機(jī)時，應(yīng)按序退出信息系統(tǒng)，回到操作系統(tǒng)初始狀態(tài)，防止業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)被復(fù)制、修改、刪除以及誤操作。
第五節(jié) 信息系統(tǒng)廢止
第九十七條 實行信息系統(tǒng)廢止申報、備案辦法。使用信息系統(tǒng)的業(yè)務(wù)部門根據(jù)需要向科技信息部提出廢止申請，由科技信息部組織進(jìn)行安全檢查后予以廢止，同時備案。 第九十八條 對已經(jīng)廢止的信息系統(tǒng)軟件和數(shù)據(jù)備份介質(zhì)，科技信息部按業(yè)務(wù)規(guī)定在一定期限內(nèi)妥善保存。超過保存期限后需要銷毀的，應(yīng)在本單位保密主管部門監(jiān)督下予以不可恢復(fù)性銷毀。
第七章 客戶端安全管理
第九十九條 本辦法所稱客戶端是指邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行計算機(jī)用戶、網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)所使用的終端設(shè)備，包括臺式個人計算機(jī)（PC）、便攜式計算機(jī)、柜員終端、自動柜員機(jī)（ATM）、存折打印機(jī)、讀卡器、銷售終端（POS）和個人數(shù)字助理（PDA）等。 第一百條 農(nóng)商行應(yīng)建立完善的客戶端管理辦法，記錄所有客戶端設(shè)備信息和軟件配置信息，采用桌面終端安全管理軟件集中實現(xiàn)桌面終端安全策略。 第一百零一條 客戶端應(yīng)安裝和使用正版軟件，不得安裝和使用盜版軟件，不得安裝和使用與工作無關(guān)的軟件。 第一百零二條 客戶端應(yīng)統(tǒng)一安裝病毒防治軟件，設(shè)置用戶密碼和屏幕保護(hù)口令等安全防護(hù)措施，確保安裝最新的病毒特征碼和必要的補(bǔ)丁程序。 第一百零三條 確因工作需要經(jīng)授權(quán)可遠(yuǎn)程接入內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的用戶，應(yīng)嚴(yán)格保存其身份認(rèn)證介質(zhì)及口令密碼，不得轉(zhuǎn)借其他人使用。
第八章 信息安全專用產(chǎn)品與服務(wù)管理
第一節(jié) 資質(zhì)審查與選型購置
第一百零四條 本辦法所稱信息安全專用產(chǎn)品，是指邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行安裝使用的專用安全軟件、硬件產(chǎn)品。本辦法所稱信息安全服務(wù)，是指邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行向社會購買的專業(yè)化安全服務(wù)。 第一百零五條 省聯(lián)社信息科技部負(fù)責(zé)信息安全服務(wù)提供商的資質(zhì)審查和信息安全專用產(chǎn)品的選型，農(nóng)商行在選型范圍內(nèi)按規(guī)定選購。 第一百零六條 農(nóng)商行購置掃描、檢測類信息安全專用產(chǎn)品應(yīng)報省聯(lián)社信息科技部批準(zhǔn)，省聯(lián)社信息科技部應(yīng)進(jìn)行登記備案。
第二節(jié) 使用管理
第一百零七條 農(nóng)商行科技信息部建立信息安全專用產(chǎn)品登記使用辦法，建立信息安全類固定資產(chǎn)使用登記簿并由專人負(fù)責(zé)管理。掃描、檢測類信息安全專用產(chǎn)品僅限于本單位信息安全管理人員使用。 第一百零八條 農(nóng)商行科技信息部隨時檢查各類信息安全專用產(chǎn)品使用情況，認(rèn)真查看相關(guān)日志和報表信息并定期匯總分析。如發(fā)現(xiàn)重大問題，立即采取控制措施并按規(guī)定程序報告。 第一百零九條 各類信息安全專用產(chǎn)品在使用中產(chǎn)生的日志和報表信息屬于重要技術(shù)資料，應(yīng)備份存檔至少三個月。 第一百一十條 農(nóng)商行科技信息部及時升級維護(hù)信息安全專用產(chǎn)品，凡因超過使用期限的或不能繼續(xù)使用的信息安全專用產(chǎn)品，按照固定資產(chǎn)報廢審批程序處理。 第一百一十一條 防火墻、入侵檢測等安全專用產(chǎn)品原則上應(yīng)在本地配置。如需要進(jìn)行遠(yuǎn)程配置，由科技信息部或經(jīng)科技信息部授權(quán)在可信網(wǎng)絡(luò)內(nèi)并采取了必要的安全控制措施后進(jìn)行操作。
第九章 數(shù)據(jù)、文檔與密碼管理
第一節(jié) 數(shù)據(jù)安全
第一百一十二條 本辦法中所稱的數(shù)據(jù)是指以電子形式存儲的邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶信息、系統(tǒng)運行日志、故障維護(hù)日志以及其他內(nèi)部資料。
第一百一十三條? 農(nóng)商行應(yīng)建立和實施信息分類及保護(hù)體系，明確科技信息分類、定密、解密、備份、調(diào)用、保管、運輸?shù)确矫娴墓ぷ髁鞒毯凸芾硪蟆? 第一百一十四條 農(nóng)商行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)提出數(shù)據(jù)在輸入、處理、輸出等不同狀態(tài)下的安全需求，科技信息部負(fù)責(zé)審核安全需求并提供一定的技術(shù)實現(xiàn)手段。
第一百一十五條 農(nóng)商行應(yīng)制定數(shù)據(jù)管理辦法和數(shù)據(jù)處理的流程和審批手續(xù)，加強(qiáng)數(shù)據(jù)的保密管理。 第一百一十六條 農(nóng)商行業(yè)務(wù)部門應(yīng)嚴(yán)格管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的增加、修改、刪除等變更操作，適時進(jìn)行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)有效性檢查，按照既定備份策略執(zhí)行數(shù)據(jù)備份任務(wù)，并定期測試備份數(shù)據(jù)的有效性和預(yù)演數(shù)據(jù)恢復(fù)流程。 第一百一十七條 農(nóng)商行科技信息部系統(tǒng)管理員(網(wǎng)絡(luò)管理員)負(fù)責(zé)定期導(dǎo)出重要信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)日志文件并明確標(biāo)識存儲內(nèi)容、時間、密級等信息。日志文件應(yīng)至少保留一年，妥善保管。 第一百一十八條 農(nóng)商行業(yè)務(wù)部門應(yīng)明確規(guī)定備份數(shù)據(jù)的保存時限和密級，建立備份數(shù)據(jù)調(diào)閱、銷毀審批登記辦法，并根據(jù)數(shù)據(jù)重要性級別分類采取相應(yīng)的安全銷毀措施。 第一百一十九條 所有數(shù)據(jù)備份介質(zhì)應(yīng)注意防磁、防潮、防塵、防高溫、防擠壓存放?；謴?fù)及使用備份數(shù)據(jù)時需要提供相關(guān)口令密碼的，應(yīng)把口令密碼密封后與數(shù)據(jù)備份介質(zhì)一并妥善保管。
第一百二十條 農(nóng)商行應(yīng)制定客戶信息管理辦法和流程，嚴(yán)格管理客戶信息的采集、處理、存儲、傳輸、分發(fā)、備份、恢復(fù)、清理和銷毀。不得非法買賣、泄露客戶個人信息，包括客戶基本信息及存貸款與征信等業(yè)務(wù)信息。禁止通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸客戶資料和交易數(shù)據(jù)信息。
第二節(jié) 技術(shù)文檔
第一百二十一條 本辦法所稱技術(shù)文檔是邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行網(wǎng)絡(luò)、信息系統(tǒng)和機(jī)房環(huán)境等建設(shè)與運行維護(hù)過程中形成的各種紙質(zhì)技術(shù)資料，包括文檔、電子文檔、視頻和音頻文件等。包括系統(tǒng)與網(wǎng)絡(luò)設(shè)計文檔、參數(shù)配置文檔、軟件開發(fā)文檔及其源程序等。 第一百二十二條 農(nóng)商行科技信息部負(fù)責(zé)將技術(shù)文檔統(tǒng)一歸檔，嚴(yán)格管理，并實行借閱登記辦法。未經(jīng)科技信息部領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，任何人不得將技術(shù)文檔轉(zhuǎn)借、復(fù)制和對外公布。
第三節(jié) 存儲介質(zhì)
第一百二十三條 農(nóng)商行應(yīng)建立健全磁帶、光盤、移動存儲介質(zhì)、已打印文檔等存儲介質(zhì)管理流程。已存儲信息的存儲介質(zhì)應(yīng)保存在安全的物理環(huán)境中并有明晰的標(biāo)識，統(tǒng)一編號，并標(biāo)明信息生成或備份日期、密級及保密期限。重要信息系統(tǒng)備份介質(zhì)應(yīng)按規(guī)定異地存放。 第一百二十四條 農(nóng)商行應(yīng)做好存儲介質(zhì)在物理傳輸過程中的安全控制，應(yīng)選擇可靠的傳遞方式和防盜控制措施。重要信息的存取需要授權(quán)和記錄。 第一百二十五條 農(nóng)商行應(yīng)制定移動存儲設(shè)備（U盤、移動硬盤等）管理辦法，加強(qiáng)移動存儲設(shè)備在生產(chǎn)環(huán)境中的管理和使用。禁止內(nèi)網(wǎng)移動存儲設(shè)備在外網(wǎng)使用，禁止外網(wǎng)移動存儲設(shè)備在內(nèi)網(wǎng)系統(tǒng)中使用。 第一百二十六條 農(nóng)商行應(yīng)建立存儲介質(zhì)銷毀辦法，對載有敏感信息的存儲介質(zhì)應(yīng)采用焚燒或粉碎等方式進(jìn)行處置并做好記錄。
第四節(jié) 口令密碼
第一百二十七條 農(nóng)商行信息系統(tǒng)要害崗位人員均須設(shè)置用戶口令密碼，并獨享使用，不得泄露，且至少每三個月更換一次。口令密碼的強(qiáng)度應(yīng)滿足不同安全性要求，不得設(shè)置過于簡單的弱口令密碼。 第一百二十八條 敏感信息系統(tǒng)和設(shè)備的口令密碼設(shè)置應(yīng)在安全的環(huán)境下進(jìn)行，必要時應(yīng)將口令密碼筆錄、密封交主管部門保管,并確保記錄載體的安全。未經(jīng)主管部門領(lǐng)導(dǎo)許可，任何人不得擅自拆閱密封的口令密碼。拆閱后的口令密碼使用后應(yīng)立即更改并再次密封存放。 第一百二十九條 農(nóng)商行應(yīng)根據(jù)實際情況在一定時限內(nèi)妥善保存重要信息系統(tǒng)升級改造前的口令密碼。
第五節(jié) 密碼技術(shù)應(yīng)用管理
第一百三十條 農(nóng)商行涉密網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)應(yīng)嚴(yán)格按照國家密碼政策規(guī)定，采用相應(yīng)的加密措施。非涉密網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)應(yīng)依據(jù)湖南省農(nóng)村信用社實際需求和統(tǒng)一安全策略，合理選擇加密措施。 第一百三十一條 農(nóng)商行選用的密碼產(chǎn)品和加密算法應(yīng)符合國家相關(guān)密碼管理政策規(guī)定，密碼產(chǎn)品自身的物理和邏輯安全性應(yīng)符合湖南省農(nóng)村信用社的相關(guān)安全要求。 第一百三十二條 農(nóng)商行應(yīng)建立嚴(yán)格的密鑰管理體制，密鑰管理人員必須是本單位在編的正式員工，并逐級進(jìn)行備案，規(guī)范管理密鑰產(chǎn)生、存儲、分發(fā)、使用、廢除、歸檔、銷毀等過程。 第一百三十三條 農(nóng)商行應(yīng)在安全環(huán)境中進(jìn)行關(guān)鍵密鑰的備份工作，并確保密鑰副本的物理安全，且須設(shè)置遇緊急情況下密鑰自動銷毀功能。 第一百三十四條 各類密鑰應(yīng)定期更換，對已泄露或懷疑泄露的密鑰應(yīng)及時廢除，過期密鑰應(yīng)安全歸檔或定期銷毀。
第十章 第三方訪問和外包安全管理
第一節(jié) 第三方訪問控制
第一百三十五條 本辦法所稱第三方訪問是指邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行之外的單位和個人物理訪問邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行計算機(jī)房或者通過網(wǎng)絡(luò)連接邏輯訪問邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行數(shù)據(jù)庫和信息系統(tǒng)等活動。 第一百三十六條 農(nóng)商行保密工作委員會負(fù)責(zé)涉密信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)相關(guān)的第三方訪問授權(quán)審批，農(nóng)商行科技信息部負(fù)責(zé)非涉密信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)相關(guān)的第三方訪問授權(quán)審批。未經(jīng)邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行授權(quán)的任何第三方訪問均視為非法入侵行為。 第一百三十七條 允許被第三方訪問的邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行信息系統(tǒng)和資源應(yīng)建立存取控制機(jī)制、認(rèn)證機(jī)制，列明所有用戶名單及其權(quán)限，嚴(yán)格監(jiān)督第三方訪問活動。 第一百三十八條 獲得第三方訪問授權(quán)的所有單位和個人應(yīng)與湖南省農(nóng)村信用社簽訂安全保密協(xié)議，不得進(jìn)行未授權(quán)的修改、增加、刪除數(shù)據(jù)操作，不得復(fù)制和泄露湖南省農(nóng)村信用社任何信息。
第二節(jié) 外包安全管理
第一百三十九條 本辦法所稱外包服務(wù)是指由邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行之外的其他社會廠商為邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)或桌面環(huán)境提供全面或部分的開發(fā)、維護(hù)技術(shù)支持、咨詢等服務(wù)。
第一百四十條 信息科技外包服務(wù)應(yīng)按照《湖南省農(nóng)村信用社信息科技外包管理暫行辦法》簽訂正式的外包服務(wù)協(xié)議，協(xié)議應(yīng)明確約定外包服務(wù)商的安全義務(wù)。
第一百四十一條 經(jīng)本單位科技信息部領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，外包服務(wù)提供商可提供上門維護(hù)服務(wù)并由邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行科技人員在場準(zhǔn)確記錄所有技術(shù)配置變更信息。外包服務(wù)提供商不得查看、復(fù)制涉密信息或?qū)⑸婷芙橘|(zhì)帶離湖南省農(nóng)村信用社。 第一百四十二條 計算機(jī)設(shè)備確需送外單位維修時，科技信息部應(yīng)徹底清除所存工作信息，必要時應(yīng)與設(shè)備維修廠商簽訂保密協(xié)議。與密碼設(shè)備配套使用的計算機(jī)設(shè)備送修前必須請生產(chǎn)設(shè)備的科研單位拆除與密碼有關(guān)的硬件，并徹底清除與密碼有關(guān)的軟件和信息。
第十一章 災(zāi)難備份與應(yīng)急管理
第一節(jié) 災(zāi)難備份管理
第一百四十三條 災(zāi)難備份是指利用技術(shù)、管理手段以及相關(guān)資源，確保已有業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息系統(tǒng)在地震、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、恐怖襲擊、網(wǎng)絡(luò)攻擊、設(shè)備系統(tǒng)故障、人為破壞等無法預(yù)料的突發(fā)事件（以下稱“災(zāi)難”）發(fā)生后在規(guī)定的時間內(nèi)可以恢復(fù)和繼續(xù)運營的有序管理過程。 第一百四十四條 科技信息部按照“統(tǒng)籌安排、資源共享、平戰(zhàn)結(jié)合”的原則，負(fù)責(zé)邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行重要信息系統(tǒng)災(zāi)難備份的統(tǒng)一規(guī)劃、實施和管理。 第一百四十五條 農(nóng)商行相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)提出業(yè)務(wù)系統(tǒng)災(zāi)難備份需求，明確可容忍的業(yè)務(wù)中斷時間（恢復(fù)時間目標(biāo)RTO）和數(shù)據(jù)丟失量(恢復(fù)點目標(biāo)RPO)。省聯(lián)社信息科技部據(jù)此確定災(zāi)難備份等級和備份方案。 第一百四十六條 農(nóng)商行應(yīng)建立健全災(zāi)難恢復(fù)計劃，定期開展災(zāi)難恢復(fù)培訓(xùn)。在條件許可的情況下，由省聯(lián)社信息科技部統(tǒng)一部署，重要信息系統(tǒng)至少每年進(jìn)行一次災(zāi)難恢復(fù)演練，包括異地備份站點切換演練和本地系統(tǒng)災(zāi)難恢復(fù)演練。
第二節(jié) 應(yīng)急管理
第一百四十七條 應(yīng)急預(yù)案是針對可能發(fā)生的意外事件并可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)差錯和停頓，甚至系統(tǒng)混亂、崩潰等災(zāi)難而采取的應(yīng)對策略、措施的有機(jī)集合。 第一百四十八條 在信息系統(tǒng)推廣應(yīng)用方案中應(yīng)同時設(shè)計應(yīng)急備份策略，同步實施備份方案。 第一百四十九條 農(nóng)商行應(yīng)制定和不斷完善網(wǎng)絡(luò)、信息系統(tǒng)和機(jī)房環(huán)境等應(yīng)急預(yù)案。預(yù)案的編制工作由科技信息部和相關(guān)業(yè)務(wù)部門共同完成。 第一百五十條 應(yīng)急預(yù)案應(yīng)包括以下基本內(nèi)容： ?。ㄒ唬┛倓t（目標(biāo)、原則、適用范圍、預(yù)案調(diào)用關(guān)系等）。 ?。ǘ?yīng)急組織機(jī)構(gòu)。 （三）預(yù)警響應(yīng)機(jī)制（報告、評估、預(yù)案啟動等）。 （四）各類危機(jī)處置流程。 （五）應(yīng)急資源保障。 ?。┦潞筇幚砹鞒?。 ?。ㄆ撸╊A(yù)案管理與維護(hù)（生效、演練、維護(hù)等）。 第一百五十一條 農(nóng)商行應(yīng)定期組織應(yīng)急預(yù)案的演練，并指定專人管理和維護(hù)應(yīng)急預(yù)案，根據(jù)人員、信息資源等變動情況以及演練情況適時予以更新和完善，確保應(yīng)急預(yù)案的有效性和災(zāi)難發(fā)生時的可獲取性。 第一百五十二條 農(nóng)商行信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一負(fù)責(zé)各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的應(yīng)急協(xié)調(diào)與指揮，決定重大事宜（決定應(yīng)急預(yù)案的啟動、災(zāi)難宣告、預(yù)警相關(guān)單位等）和調(diào)動應(yīng)急資源。 第一百五十三條 農(nóng)商行應(yīng)按照湖南省農(nóng)村信用社信息安全事件報告辦法進(jìn)行信息通報，一般信息安全事件應(yīng)逐級通報，發(fā)生因人為、自然原因造成信息系統(tǒng)癱瘓以及利用計算機(jī)實施犯罪等影響和損失較大的信息安全事件（下稱“重大信息安全事件”）應(yīng)直接報省聯(lián)社信息科技部。
第一百五十四條 重大信息安全事件發(fā)生后，農(nóng)商行相關(guān)人員應(yīng)注意保護(hù)事件現(xiàn)場，采取必要的控制措施，調(diào)查事件原因，并及時報告本單位主管領(lǐng)導(dǎo)。
第一百五十五條 農(nóng)商行應(yīng)在重大信息安全事件發(fā)生后的兩小時內(nèi)按規(guī)定程序報上一級科技信息部。 ??? 第一百五十六條 農(nóng)商行辦公室負(fù)責(zé)統(tǒng)一向社會發(fā)布應(yīng)急事件公告，其他任何單位或個人不得向社會發(fā)布應(yīng)急事件公告。
第十二章 安全檢查評估與培訓(xùn)
第一節(jié) 監(jiān)測檢查
第一百五十七條 農(nóng)商行科技信息部應(yīng)整合和利用現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)管理系統(tǒng)、計算機(jī)資源監(jiān)控系統(tǒng)、專用安全監(jiān)控系統(tǒng)以及相關(guān)設(shè)備與系統(tǒng)的運行日志等監(jiān)控資源，加強(qiáng)對網(wǎng)絡(luò)、重要信息系統(tǒng)和機(jī)房環(huán)境等設(shè)施的安全運行監(jiān)測。 第一百五十八條 農(nóng)商行科技信息部應(yīng)建立運行監(jiān)測周報、月報或季報辦法，報送本單位信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組和上一級科技信息部，抄送相關(guān)業(yè)務(wù)部門。 第一百五十九條 農(nóng)商行要及時預(yù)警、響應(yīng)和處置運行監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)的問題，發(fā)現(xiàn)重大隱患和運行事故應(yīng)及時協(xié)調(diào)解決，并報上一級單位相關(guān)部門。
第一百六十條 農(nóng)商行科技信息部應(yīng)至少每年組織一次本單位或轄內(nèi)的信息安全專項檢查，安全檢查方式可以是自查、互查或上級檢查多種方式。 第一百六十一條 農(nóng)商行在開展安全檢查前應(yīng)以安全管理辦法為依據(jù)制訂詳細(xì)的檢查方案和計劃，確保檢查工作的可操作性和規(guī)范性。安全檢查完成后應(yīng)及時形成檢查報告，經(jīng)本單位主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后將檢查整改報告盡快送達(dá)被檢查單位。要求限期整改的，需要對相關(guān)整改情況進(jìn)行后續(xù)跟蹤。 第一百六十二條 農(nóng)商行參加檢查的人員對檢查中的涉密信息負(fù)有保密責(zé)任。所有檢查報告和資料應(yīng)作為湖南省農(nóng)村信用社內(nèi)部材料妥善保管，不得向外界泄露。 第一百六十三條 農(nóng)商行應(yīng)將每次安全檢查報告和整改落實情況整理匯總后報上一級科技信息部備案。
第二節(jié) 評估審計
第一百六十四條 農(nóng)商行科技信息部可采用自評估、檢查評估和委托評估等方式，每年至少組織一次對本單位或轄內(nèi)重要信息系統(tǒng)的安全評估。
第一百六十五條 安全評估應(yīng)在不影響信息系統(tǒng)正常運行的情況下進(jìn)行。評估開始前，應(yīng)制定評估方案并進(jìn)行必要的培訓(xùn)。評估結(jié)束后，形成評估報告，提出整改意見報本單位科技信息部主管領(lǐng)導(dǎo)。 第一百六十六條 農(nóng)商行如聘請第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行安全評估，報省聯(lián)社信息科技部批準(zhǔn)，并與第三方評估機(jī)構(gòu)簽訂安全保密協(xié)議后方可進(jìn)行。本單位信息安全管理人員全程參與評估過程并實施監(jiān)督。 第一百六十七條 農(nóng)商行妥善保管信息安全評估報告，未經(jīng)授權(quán)不得對外透露評估信息。
第一百六十八條 農(nóng)商行定期對重要信息系統(tǒng)進(jìn)行安全等級保護(hù)測評。開展等保測評工作應(yīng)遵循《金融行業(yè)信息系統(tǒng)信息安全等級保護(hù)測評指南》和《金融行業(yè)信息安全等級保護(hù)測評服務(wù)安全指引》的有關(guān)規(guī)定，確保測評有效和測評安全。
第一百六十九條 農(nóng)商行科技信息部在支持與配合內(nèi)審部門開展信息安全工作審計的同時，應(yīng)適時開展本單位和轄內(nèi)的信息系統(tǒng)日常運行管理和信息安全事件全過程的技術(shù)審計，發(fā)現(xiàn)問題及時報本單位或上一級單位主管領(lǐng)導(dǎo)。 第一百七十條 農(nóng)商行應(yīng)做好操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)等審計功能配置管理，并完整保留相關(guān)日志記錄。
第三節(jié) 安全培訓(xùn)
第一百七十一條 農(nóng)商行應(yīng)至少每年對信息安全管理人員進(jìn)行一次專業(yè)培訓(xùn)，不斷提高信息安全管理人員專業(yè)技能和管理水平。
第一百七十二條 農(nóng)商行應(yīng)開展全員信息安全教育，對本單位全體正式和非正式員工進(jìn)行必要的培訓(xùn)，提高全體員工信息安全意識，使全體員工充分了解其職責(zé)范圍內(nèi)的信息保護(hù)流程及違反規(guī)定的后果。
第十三章 獎勵與處罰
第一百七十三條 農(nóng)商行將本單位和轄內(nèi)信息安全管理工作納入年度考評，對表現(xiàn)突出的單位和個人應(yīng)進(jìn)行通報表彰并給予一定形式的獎勵。 第一百七十四條 對于違反本辦法，造成重大信息安全事件的單位及個人，要給予通報批評；情節(jié)嚴(yán)重的，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，追究其主管領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人的責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第十四章 附 則
第一百七十五條 之前發(fā)布的其他信息安全管理辦法有關(guān)規(guī)定條款如與本辦法不一致的，按本辦法執(zhí)行。
第一百七十六條 本辦法由邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行負(fù)責(zé)解釋。
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第一章??? 總則
第一條 為加強(qiáng)邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行（以下簡稱農(nóng)商行）信息系統(tǒng)信息安全、硬件設(shè)備、安全運行、故障申報、日常檢查、網(wǎng)絡(luò)安全等管理，防范和化解信息系統(tǒng)的運行風(fēng)險，杜絕各類事故和案件的發(fā)生，根據(jù)《湖南省農(nóng)村信用社信息安全管理辦法》、《中華人民共和國信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例》、《金融機(jī)構(gòu)計算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)工作暫行規(guī)定》、《商業(yè)銀行信息科技風(fēng)險管理指引》等規(guī)定，結(jié)合我農(nóng)商行實際情況，特制定本辦法。
第二條 本辦法適用所有使用邵陽市農(nóng)商行網(wǎng)絡(luò)或信息資源的其他外部機(jī)構(gòu)和個人，包括農(nóng)商行轄內(nèi)網(wǎng)點所有員工，包括在編合同制員工、經(jīng)批準(zhǔn)在崗的短期合同制員工。
第三條 信息系統(tǒng)信息安全工作堅持以預(yù)防為主、綜合治理、人員防范與技術(shù)防范相結(jié)合和的原則、按照“誰主管誰負(fù)責(zé)，誰運行誰負(fù)責(zé)，誰使用誰負(fù)責(zé)”的原則，逐級落實單位與個人信息安全責(zé)任制。
第四條 信息系統(tǒng)系統(tǒng)信息安全管理員，應(yīng)當(dāng)保障信息系統(tǒng)及配套設(shè)備的安全、運行環(huán)境的安全和信息的安全。
第五條 任何個人不得利用信息系統(tǒng)從事危害國家利益和集體利益的活動、不得危害計算機(jī)信息系統(tǒng)的安全。
第二章 組織保障
第六條 農(nóng)商行設(shè)立科技信息部，由科技信息部歸口管理信息安全工作，并明確其信息安全管理職責(zé)。
第七條 根據(jù)省聯(lián)社要求，農(nóng)商行成立由農(nóng)商行領(lǐng)導(dǎo)和各職能部門主要負(fù)責(zé)人組成信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)農(nóng)商行科技信息部，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)轄內(nèi)信息安全管理工作，決定轄內(nèi)信息安全重大事宜?！ 〉诎藯l 農(nóng)商行科技信息部門設(shè)立信息安全崗位，配備專職信息安全管理人員。負(fù)責(zé)邵陽農(nóng)商行信息安全管理，建立完善信息安全管理辦法，并組織實施；對農(nóng)商行信息安全管理工作進(jìn)行指導(dǎo)和檢查督促。
第九條 農(nóng)商行各支行及各職能部門主要負(fù)責(zé)人為本部門信息安全第一責(zé)任人，同時均應(yīng)指定至少一名部門信息安全員，具體負(fù)責(zé)本部門的信息安全管理，協(xié)同科技信息部開展信息安全管理工作。
第三章??? 人員管理
農(nóng)商行工作人員根據(jù)不同的崗位或工作范圍，履行相應(yīng)的信息安全保障職責(zé)?？萍夹畔⒉繛檗r(nóng)商行信息安全保護(hù)專職部門，設(shè)信息安全管理員、系統(tǒng)維護(hù)管理員、技術(shù)維護(hù)員等崗位負(fù)責(zé)全轄信息系統(tǒng)安全運行。各部門及支行要設(shè)立信息系統(tǒng)安全管理領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)立部門信息安全員。
第一節(jié) 信息安全管理人員
第十條 農(nóng)商行選派政治思想過硬、具有較高計算機(jī)水平的人員從事信息安全管理工作。凡是因違反國家法律法規(guī)和湖南省農(nóng)村信用社有關(guān)規(guī)定受到過處罰或處分的人員，不得從事此項工作。
第十一條 信息安全管理人員應(yīng)具有從事金融機(jī)構(gòu)計算機(jī)工作三年以上經(jīng)歷，具有本科以上學(xué)歷。
第十二條 信息安全管理人員必須應(yīng)經(jīng)過省聯(lián)社組織的專業(yè)培訓(xùn)與審核，培訓(xùn)與審核合格后方可上崗。上崗后，每年至少參加一次信息安全專業(yè)培訓(xùn)?！ 〉谑龡l 農(nóng)商行信息安全管理人員在如下職責(zé)范圍內(nèi)開展本單位信息安全管理工作： ?。ㄒ唬┙M織落實上級信息安全管理規(guī)定，制定信息安全管理辦法，協(xié)調(diào)部門計算機(jī)安全員工作，監(jiān)督檢查信息安全保障工作。 ?。ǘ徍诵畔⒒ㄔO(shè)項目中的安全方案，組織實施信息安全保障項目建設(shè)，維護(hù)、管理信息安全專用設(shè)施。 ?。ㄈz測網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)的安全運行狀況，檢查運行操作、備份、機(jī)房環(huán)境與文檔等安全管理情況，發(fā)現(xiàn)問題，及時通報和預(yù)警，并提出整改意見。統(tǒng)計分析和協(xié)調(diào)處置信息安全事件。 ?。ㄋ模┒ㄆ诮M織信息安全宣傳教育活動，開展信息安全檢查、評估與培訓(xùn)工作?！ 〉谑臈l 信息安全管理人員在履行職責(zé)時，確因工作需要查詢相關(guān)涉密信息，須經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人同意后向本單位保密主管部門提交申請，獲得批準(zhǔn)后方可查詢。 第十五條 信息安全管理人員實行備案管理辦法。信息安全管理人員的配備和變更情況應(yīng)及時報上一級科技信息部備案。
第十六條 信息安全管理人員調(diào)離崗位，必須嚴(yán)格辦理調(diào)離手續(xù)，承諾其調(diào)離后的保密義務(wù)。涉及農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)核心技術(shù)的計算機(jī)安全人員調(diào)離單位，必須進(jìn)行離崗審計，并在規(guī)定的脫密期后，方可調(diào)離。
第二節(jié) 部門信息安全員
第十七條 各部門和各級支行應(yīng)指派素質(zhì)好、較熟悉計算機(jī)知識的人員擔(dān)任部門信息安全員，并報農(nóng)商行科技信息部備案。如有變更應(yīng)做好交接工作，并及時通報科技信息部?！ 〉谑藯l 部門信息安全員配合農(nóng)商行信息安全管理人員工作，并參加各項信息安全技能培訓(xùn)?！ 〉谑艞l 部門信息安全員在如下職責(zé)范圍內(nèi)開展工作： ?。ㄒ唬┴?fù)責(zé)本部門計算機(jī)病毒防治工作，監(jiān)督檢查本部門客戶端安全管理情況?！ 。ǘ┴?fù)責(zé)提出本部門信息安全保障需求，及時與農(nóng)商行信息安全管理人員溝通信息安全信息?！ 。ㄈ┴?fù)責(zé)本部門國際互聯(lián)網(wǎng)使用和接入安全管理，組織開展本部門信息安全自查，協(xié)助科技信息部完成對本部門的信息安全檢查工作。
第三節(jié) 技術(shù)支持人員
第二十條 本辦法所稱技術(shù)支持人員，是指參與邵陽農(nóng)商行網(wǎng)絡(luò)、信息系統(tǒng)、機(jī)房環(huán)境等建設(shè)、運行、維護(hù)的內(nèi)部技術(shù)支持人員和外包服務(wù)人員。 第二十一條 農(nóng)商行內(nèi)部技術(shù)支持人員在履行網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)建設(shè)和日常運行維護(hù)職責(zé)過程中，應(yīng)承擔(dān)如下安全義務(wù)： （一）不得對外泄露或引用工作中觸及的任何敏感信息。嚴(yán)格權(quán)限訪問，未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自改變系統(tǒng)設(shè)置或修改系統(tǒng)生成的任何業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。 ?。ǘ┲鲃訖z查和監(jiān)控生產(chǎn)系統(tǒng)安全運行狀況，發(fā)現(xiàn)安全隱患或故障及時報告本部門主管領(lǐng)導(dǎo)，并及時響應(yīng)、處置。 ?。ㄈ﹪?yán)格操作管理、測試管理、應(yīng)急管理、配置管理、變更管理、檔案管理等工作辦法，做好數(shù)據(jù)備份工作。 第二十二條 外部技術(shù)支持人員應(yīng)嚴(yán)格履行外包服務(wù)合同（協(xié)議）的各項安全承諾。提供技術(shù)服務(wù)期間，嚴(yán)格遵守湖南省農(nóng)村信用社相關(guān)安全規(guī)定與操作規(guī)程，關(guān)鍵操作應(yīng)經(jīng)授權(quán)，并有農(nóng)商行內(nèi)部員工在場。不得拷貝或帶走任何配置參數(shù)信息或業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，不得對外泄露或引用任何工作信息。
第四節(jié) 業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員
第二十三條 本辦法所稱業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員是指直接操作業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行業(yè)務(wù)處理的業(yè)務(wù)工作人員?！ 〉诙臈l 業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員應(yīng)承擔(dān)如下安全義務(wù)： （一）嚴(yán)格規(guī)程操作，防止誤操作。定期修改操作密碼并妥善保管，按需、適時進(jìn)行必要的數(shù)據(jù)備份?！ 。ǘ┌l(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)系統(tǒng)出現(xiàn)異常及時報告科技信息部。 ?。ㄈ┎坏迷诓僮鹘K端上安裝與業(yè)務(wù)系統(tǒng)無關(guān)的軟件和硬件，不得擅自修改業(yè)務(wù)系統(tǒng)及其運行環(huán)境參數(shù)設(shè)置?！ 〉诙鍡l 業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作應(yīng)按照“權(quán)限分散、不得交叉任職”原則，嚴(yán)格進(jìn)行操作角色劃分和授權(quán)管理。技術(shù)支持人員不得兼任業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員。
第五節(jié) 一般計算機(jī)用戶
第二十六條 本辦法所稱一般計算機(jī)用戶是指使用計算機(jī)設(shè)備的所有人員。 第二十七條 一般計算機(jī)用戶應(yīng)承擔(dān)如下安全義務(wù)： ?。ㄒ唬┘皶r更新所用計算機(jī)的病毒防治軟件和安裝補(bǔ)丁程序，自覺接受本部門信息安全員的指導(dǎo)與管理?！ 。ǘ┎坏冒惭b與辦公和業(yè)務(wù)處理無關(guān)的其他計算機(jī)軟件和硬件，不得修改系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)配置參數(shù)?！ 。ㄈ┪唇?jīng)科技信息部檢測和授權(quán)，不得將接入湖南省農(nóng)村信用社內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的所用計算機(jī)轉(zhuǎn)接入國際互聯(lián)網(wǎng)；不得將便攜式計算機(jī)接入湖南省農(nóng)村信用社內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)；不得隨意將個人計算機(jī)帶入機(jī)房或私自拷貝任何信息。
第六節(jié) 信息系統(tǒng)要害崗位人員
第二十八條 本辦法所稱信息系統(tǒng)要害崗位人員，是指與重要信息系統(tǒng)直接相關(guān)的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、系統(tǒng)開發(fā)人員、系統(tǒng)維護(hù)員等內(nèi)部技術(shù)支持人員和重要業(yè)務(wù)操作等崗位人員。
第二十九條 本辦法所稱重要信息系統(tǒng)是指湖南省農(nóng)村信用社面向客戶的業(yè)務(wù)處理類、渠道類和涉及客戶風(fēng)險管理等業(yè)務(wù)的管理類信息系統(tǒng)，以及支撐系統(tǒng)運行的機(jī)房和網(wǎng)絡(luò)等基礎(chǔ)設(shè)施。
第三十條 要害崗位人員上崗前必須經(jīng)農(nóng)商行人事部門進(jìn)行政治素質(zhì)審查，技術(shù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)技能考核，合格者方可上崗。
第三十一條 要害崗位人員上崗必須實行“權(quán)限分散、不得交叉覆蓋”的原則，按照“必需知道”和“最小授權(quán)”原則，嚴(yán)格設(shè)定各用戶的操作權(quán)限。
第三十二條 對要害崗位人員應(yīng)實行年度強(qiáng)制休假辦法和定期考查辦法，并進(jìn)行必要的安全教育和培訓(xùn)。
第三十三條 要害崗位人員調(diào)離崗位，必須嚴(yán)格辦理調(diào)離手續(xù)，承諾其調(diào)離后的保密義務(wù)。涉及信用社業(yè)務(wù)保密信息的要害崗位人員調(diào)離單位，必須進(jìn)行離崗審計，在規(guī)定的脫密期后，方可調(diào)離。
第三十四條 要害崗位人員離崗后，必須即刻更換操作密碼或注銷用戶。
第三十五條 系統(tǒng)管理員安全責(zé)任
（一）負(fù)責(zé)系統(tǒng)的運行管理，實施系統(tǒng)安全運行細(xì)則；
（二）嚴(yán)格用戶權(quán)限管理，維護(hù)系統(tǒng)安全正常運行；
（三）認(rèn)真記錄系統(tǒng)安全事項，及時向計算機(jī)安全人員報告安全事件；
（四）對進(jìn)行系統(tǒng)操作的其他人員予以安全監(jiān)督。
第三十六條 系統(tǒng)開發(fā)員安全責(zé)任
（一）系統(tǒng)開發(fā)建設(shè)中，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行系統(tǒng)安全策略，保證系統(tǒng)安全功能的準(zhǔn)確實現(xiàn)；
（二）系統(tǒng)投產(chǎn)運行前，應(yīng)完整移交系統(tǒng)源代碼和相關(guān)涉密資料；
（三）不得對系統(tǒng)設(shè)置后門；
（四）對系統(tǒng)核心技術(shù)保密。
第三十七條 系統(tǒng)維護(hù)員安全責(zé)任
（一）負(fù)責(zé)系統(tǒng)維護(hù)，及時解除系統(tǒng)故障，確保系統(tǒng)正常運行；
（二）不得擅自改變系統(tǒng)參數(shù)配置；
（三）不得安裝與系統(tǒng)無關(guān)的其他計算機(jī)程序；
（四）維護(hù)過程中，發(fā)現(xiàn)安全漏洞應(yīng)及時報告計算機(jī)安全人員。
第三十八條 各要害崗位人員必須嚴(yán)格遵守保密法規(guī)和有關(guān)信息安全管理規(guī)定。
第四章 機(jī)房環(huán)境和設(shè)備資產(chǎn)管理
第一節(jié) 機(jī)房環(huán)境安全管理
第三十九條 本辦法所稱機(jī)房是指信息系統(tǒng)等主要設(shè)備放置、運行場所以及供配電、通信、空調(diào)、消防、監(jiān)控等配套環(huán)境設(shè)施。 第四十條 農(nóng)商行機(jī)房的規(guī)劃、建設(shè)、改造、運行、維護(hù)由科技信息部負(fù)責(zé)?！ 〉谒氖粭l 農(nóng)商行機(jī)房應(yīng)符合國家計算機(jī)機(jī)房有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)管部門有關(guān)要求和省聯(lián)社有關(guān)規(guī)定，滿足下列基本安全要求：
（一）機(jī)房周圍100米內(nèi)不得存在危險建筑物，如加油站、煤氣站等。
（二）機(jī)房應(yīng)配備防電磁干擾、防電磁泄漏、防靜電、防水、防盜、防鼠害等設(shè)施。
（三）機(jī)房應(yīng)安裝門禁系統(tǒng)、防雷系統(tǒng)、監(jiān)視系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、報警系統(tǒng)。
（四）機(jī)房應(yīng)設(shè)專用的供電系統(tǒng)，配備必要的UPS和發(fā)電機(jī)。
第四十二條 機(jī)房建設(shè)、改造的方案應(yīng)報上市網(wǎng)絡(luò)中心備案。必要時，由市網(wǎng)絡(luò)中心會同財務(wù)、保衛(wèi)等部門進(jìn)行審核?！ 〉谒氖龡l 機(jī)房建設(shè)或改造應(yīng)選擇具有國家建筑裝修裝飾工程專業(yè)承包三級以上資質(zhì)、兩年以上從事計算機(jī)機(jī)房設(shè)計與施工經(jīng)驗的專業(yè)化公司。重要機(jī)房建設(shè)或改造工程應(yīng)引入監(jiān)理辦法。
第四十四條 計算機(jī)機(jī)房實行分區(qū)管理原則。核心區(qū)實行24小時連續(xù)監(jiān)控，生產(chǎn)區(qū)實行工作時間連續(xù)監(jiān)控，輔助區(qū)實施聯(lián)動監(jiān)控。
第四十五條 監(jiān)控設(shè)備的安裝應(yīng)符合安全保密原則，確保監(jiān)控的安全規(guī)范運作，防止監(jiān)控信息的泄密。
第四十六條 農(nóng)商行機(jī)房應(yīng)建立機(jī)房設(shè)施與場地環(huán)境集中監(jiān)控系統(tǒng)，對機(jī)房空調(diào)、消防、不間斷電源（UPS）、供配電、門禁系統(tǒng)等重要設(shè)施實行全面監(jiān)控，通過技術(shù)和管理手段，確保計算機(jī)機(jī)房及配套設(shè)施安全?！ 〉谒氖邨l 農(nóng)商行機(jī)房投入使用前，應(yīng)經(jīng)過當(dāng)?shù)毓蚕啦块T的消防驗收和本單位科技、保衛(wèi)部門組織的驗收，并出具明確結(jié)論的驗收報告。未經(jīng)驗收或驗收不合格的機(jī)房均不得投入使用?！ 〉谒氖藯l 農(nóng)商行建立健全機(jī)房管理辦法，并指派專人擔(dān)任機(jī)房管理員，落實機(jī)房安全責(zé)任制。機(jī)房管理員應(yīng)經(jīng)過相關(guān)專業(yè)培訓(xùn)，熟知機(jī)房各類設(shè)備的分布和操作要領(lǐng)，定期巡查機(jī)房，發(fā)現(xiàn)問題及時報告。
第四十九條 機(jī)房管理員負(fù)責(zé)妥善保管機(jī)房建設(shè)或改造的所有文檔、圖紙以及機(jī)房運行記錄等有關(guān)資料，并隨時提供調(diào)閱。
第五十條 農(nóng)商行加強(qiáng)出入機(jī)房人員管理。禁止未經(jīng)批準(zhǔn)的外部人員進(jìn)入機(jī)房。非機(jī)房工作人員進(jìn)出機(jī)房須經(jīng)主管部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并辦理登記手續(xù)，由專人陪同。
第五十一條 建立機(jī)房定期維修保養(yǎng)辦法。易受季節(jié)、溫度等環(huán)境因素影響的設(shè)備、已逾保修期的設(shè)備、近期維修過的設(shè)備等應(yīng)成為保養(yǎng)的重點。
第五十二條 向社會提供公眾服務(wù)的柜面和核心業(yè)務(wù)處理環(huán)境應(yīng)嚴(yán)格出入安全管理，應(yīng)安裝門禁、防入侵報警、視頻監(jiān)視錄像系統(tǒng)，實行定時錄像監(jiān)控，并適當(dāng)配置自動監(jiān)控報警功能?！ 〉谖迨龡l 所有門禁、防入侵報警、視頻監(jiān)視錄像系統(tǒng)的信息資料由專人保管，至少保存三個月。
第二節(jié) 設(shè)備資產(chǎn)管理
第五十四條 農(nóng)商行科技信息部建立完備的計算機(jī)設(shè)備登記辦法，嚴(yán)格資產(chǎn)管理，明確計算機(jī)設(shè)備使用者或管理者及其安全責(zé)任。 第五十五條 農(nóng)商行科技信息部根據(jù)計算機(jī)設(shè)備重要程度采取不同的安全保護(hù)措施，制定完善的訪問控制策略，防止未經(jīng)授權(quán)使用設(shè)備或信息。有特殊安全要求的計算機(jī)設(shè)備應(yīng)放置在機(jī)房的特殊功能區(qū)，必要時，單獨建立門禁與監(jiān)控系統(tǒng)，或配備防電磁泄露的屏蔽裝置等。
第五章 網(wǎng)絡(luò)安全管理
第一節(jié) 網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃建設(shè)安全管理
第五十六條 省聯(lián)社信息科技部負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)和網(wǎng)絡(luò)安全的統(tǒng)一規(guī)劃、建設(shè)部署、策略配置和網(wǎng)絡(luò)資源（網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通訊線路、IP地址和域名等）分配?！ 〉谖迨邨l 農(nóng)商行科技信息部按照省聯(lián)社信息科技部的統(tǒng)一規(guī)劃和總體部署，組織實施網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、改造工程。農(nóng)商行局域網(wǎng)的建設(shè)與改造方案應(yīng)報上一級科技信息部審核、備案，投產(chǎn)前應(yīng)通過本單位組織的安全測試?！ 〉谖迨藯l 農(nóng)商行的網(wǎng)絡(luò)建設(shè)和改造應(yīng)符合如下基本安全要求： ?。ㄒ唬┓虾鲜∞r(nóng)村信用社網(wǎng)絡(luò)安全管理要求，使用內(nèi)容過濾、身份認(rèn)證、防火墻、病毒防范、入侵檢測、漏洞掃描、數(shù)據(jù)加密等技術(shù)手段，有效降低外部攻擊、信息泄漏等風(fēng)險，保障網(wǎng)絡(luò)傳輸與應(yīng)用安全。 ?。ǘ┚邆浔匾木W(wǎng)絡(luò)監(jiān)測、跟蹤和審計等管理功能?！ 。ㄈ└鶕?jù)信息安全級別，將網(wǎng)絡(luò)劃分為不同的邏輯安全域。針對不同的網(wǎng)絡(luò)安全域，采取必要和有效的安全控制措施。
第二節(jié) 網(wǎng)絡(luò)運行安全管理
第五十九條 農(nóng)商行科技信息部建立健全網(wǎng)絡(luò)安全運行辦法，配備網(wǎng)絡(luò)管理員。網(wǎng)絡(luò)管理員負(fù)責(zé)日常監(jiān)測和檢查網(wǎng)絡(luò)安全運行狀況，管理網(wǎng)絡(luò)資源及其配置信息，建立健全網(wǎng)絡(luò)運行維護(hù)檔案，及時發(fā)現(xiàn)和解決網(wǎng)絡(luò)異常情況。
（一）負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)的運行管理，實施網(wǎng)絡(luò)安全策略和安全運行細(xì)則；
（二）安全配置網(wǎng)絡(luò)參數(shù)，嚴(yán)格控制網(wǎng)絡(luò)用戶訪問權(quán)限，維護(hù)網(wǎng)絡(luò)安全正常運行；
（三）監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)關(guān)鍵設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)端口、網(wǎng)絡(luò)物理線路，防范黑客入侵，及時向計算機(jī)安全人員報告安全事件；
（四）對操作網(wǎng)絡(luò)管理功能的其他人員進(jìn)行安全監(jiān)督。
第六十條 網(wǎng)絡(luò)管理員定期參加網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)培訓(xùn)，具備一定的非法入侵、病毒蔓延等網(wǎng)絡(luò)安全威脅的應(yīng)對技能，緊急情況下，經(jīng)本部門主管領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)后可采取“先斷網(wǎng)、后處理”的緊急應(yīng)對措施。
第六十一條 農(nóng)商行科技信息部嚴(yán)格網(wǎng)絡(luò)接入管理。任何設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)前，接入方案、設(shè)備的安全性等應(yīng)經(jīng)過審核與必要的檢測，審核（檢測）通過后方可接入并分配相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)資源?！ 〉诹l 農(nóng)商行科技信息部嚴(yán)格網(wǎng)絡(luò)變更管理。網(wǎng)絡(luò)管理員在調(diào)整網(wǎng)絡(luò)重要參數(shù)配置和服務(wù)端口前，應(yīng)書面請示本部門主管領(lǐng)導(dǎo)，變更信息應(yīng)做好記錄。實施有可能影響網(wǎng)絡(luò)正常運行的重大網(wǎng)絡(luò)變更，應(yīng)提前通知所有使用部門并安排在節(jié)假日進(jìn)行，同時做好配置參數(shù)的備份和應(yīng)急恢復(fù)準(zhǔn)備?！ 〉诹龡l 農(nóng)商行嚴(yán)格遠(yuǎn)程訪問控制。確因工作需要進(jìn)行遠(yuǎn)程訪問的部門和人員應(yīng)向科技信息部提出書面申請，并采取相應(yīng)的安全防護(hù)措施?！ 〉诹臈l 信息安全管理人員經(jīng)本部門主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，有權(quán)對本單位或轄內(nèi)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行安全檢測、掃描和評估。檢測、掃描和評估結(jié)果屬敏感信息，不得向外界提供。未經(jīng)省聯(lián)社信息科技部授權(quán)，任何外部單位與人員不得檢測、掃描湖南省農(nóng)村信用社內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)?！ 〉诹鍡l 農(nóng)商行應(yīng)以不影響業(yè)務(wù)的正常網(wǎng)絡(luò)傳輸為原則，合理控制多媒體網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用規(guī)模和范圍。未經(jīng)省聯(lián)社信息科技部批準(zhǔn)，不得在湖南省農(nóng)村信用社內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)上提供跨轄區(qū)視頻點播等嚴(yán)重占用網(wǎng)絡(luò)資源的多媒體網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用。
第三節(jié) 網(wǎng)間互聯(lián)安全管理
第六十六條 本辦法所稱網(wǎng)間互聯(lián)是指為滿足邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行與其他外部機(jī)構(gòu)信息交換或信息共享需求實施的機(jī)構(gòu)間網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)?！ 〉诹邨l 網(wǎng)間互聯(lián)由省聯(lián)社信息科技部統(tǒng)一規(guī)劃，按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)組織實施。未經(jīng)省聯(lián)社信息科技部核準(zhǔn)，任何單位不得自行與外部機(jī)構(gòu)實施網(wǎng)間互聯(lián)。
第六十八條 經(jīng)批準(zhǔn)與其他業(yè)務(wù)相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)連接，應(yīng)采用必要的技術(shù)隔離保護(hù)措施，對聯(lián)網(wǎng)使用的用戶必須采用一人一帳戶的訪問控制。
第四節(jié) 接入國際互聯(lián)網(wǎng)管理
第六十九條 邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)與國際互聯(lián)網(wǎng)實行物理隔離。所有接入邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)或存儲有敏感工作信息的計算機(jī)，不得直接或間接接入國際互聯(lián)網(wǎng)。 第七十條 計算機(jī)接入國際互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)通過本單位保密主管部門批準(zhǔn)，并確保安裝有湖南省農(nóng)村信用社選定的防病毒軟件和最新補(bǔ)丁程序?？萍夹畔⒉繎{相關(guān)批準(zhǔn)證明實施聯(lián)網(wǎng)，并做好備案。曾接入邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的計算機(jī)需改接入國際互聯(lián)網(wǎng)前應(yīng)重新辦理以上審批手續(xù)，科技信息部確保該計算機(jī)已刪除敏感工作信息后方可實施接入?！ 〉谄呤粭l 未經(jīng)科技信息部安全檢測，曾接入國際互聯(lián)網(wǎng)的計算機(jī)不得直接接入湖南省農(nóng)村信用社內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)。從國際互聯(lián)網(wǎng)下載的任何信息，未經(jīng)病毒檢測不得在內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)上使用?！ 〉谄呤l 使用國際互聯(lián)網(wǎng)的所有用戶應(yīng)遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和湖南省農(nóng)村信用社相關(guān)管理規(guī)定，不得從事任何違法違規(guī)活動。
第六章 信息系統(tǒng)安全管理
第七十三條 本辦法所指的信息系統(tǒng)是邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)、管理信息系統(tǒng)和日常辦公自動化系統(tǒng)等，包括數(shù)據(jù)庫、軟件和硬件支撐環(huán)境等。
第一節(jié) 信息系統(tǒng)規(guī)劃與立項
第七十四條 信息系統(tǒng)建設(shè)項目應(yīng)在規(guī)劃與立項階段同步考慮安全問題，建設(shè)方案應(yīng)滿足邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行信息安全保障總體規(guī)劃的相關(guān)要求。項目技術(shù)方案應(yīng)包括以下基本安全內(nèi)容： ?。ㄒ唬I(yè)務(wù)需求部門提出的安全需求?！ 。ǘ┌踩枨蠓治龊蛯崿F(xiàn)。 ?。ㄈ┻\行平臺的安全策略與設(shè)計。
第七十五條 信息系統(tǒng)應(yīng)采取與業(yè)務(wù)安全等級要求相應(yīng)的安全機(jī)制，在安全防護(hù)方面應(yīng)符合下列基本安全要求：
（一）采取必要的技術(shù)手段，建立嚴(yán)密的安全管理控制機(jī)制，保證數(shù)據(jù)信息在處理、存儲和傳輸過程中的完整性和安全性，防止數(shù)據(jù)信息被非法使用、修改和復(fù)制；
（二）提供完整的數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)功能，能方便地根據(jù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)的備份介質(zhì)進(jìn)行災(zāi)難恢復(fù)；
（三）具有嚴(yán)格的用戶和密碼管理，能對不同級別的用戶進(jìn)行有限授權(quán)，特別應(yīng)嚴(yán)格限制和分流特權(quán)用戶的權(quán)限，防止非法用戶的侵入和破壞；
（四）重要信息系統(tǒng)應(yīng)設(shè)置審計監(jiān)控程序，具有身份識別和實體認(rèn)證功能。能夠自動記錄操作人員的重要操作，具有防止抵賴機(jī)制；
（五）涉密信息系統(tǒng)的安全設(shè)計應(yīng)符合涉密信息保密管理的有關(guān)規(guī)定。
第七十六條 農(nóng)商行科技信息部負(fù)責(zé)對項目技術(shù)方案進(jìn)行安全專項審查并提出審查意見，未通過安全審核的項目不得予以立項。
第二節(jié) 信息系統(tǒng)開發(fā)與集成
第七十七條 信息系統(tǒng)開發(fā)應(yīng)符合軟件工程規(guī)范，依據(jù)安全需求進(jìn)行安全設(shè)計，保證安全功能的完整、準(zhǔn)確實現(xiàn)。
第七十八條 信息系統(tǒng)開發(fā)單位應(yīng)在完成開發(fā)任務(wù)后將程序源代碼及其相關(guān)技術(shù)文檔全部移交邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行科技信息部。外部開發(fā)單位還應(yīng)與邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行簽署相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議和保密協(xié)議，不得將信息系統(tǒng)采用的關(guān)鍵安全技術(shù)措施和核心安全功能設(shè)計對外公開?！ 〉谄呤艞l 信息系統(tǒng)的開發(fā)人員不能兼任信息系統(tǒng)管理員或業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員，不得在程序代碼中植入后門和惡意代碼程序。
第八十條 信息系統(tǒng)開發(fā)、測試和程序的修改工作不得在生產(chǎn)環(huán)境中進(jìn)行?！ 〉诎耸粭l 涉密信息系統(tǒng)集成應(yīng)選擇具有國家相關(guān)部門頒發(fā)的涉密系統(tǒng)集成資質(zhì)證書的單位或企業(yè)，并簽訂嚴(yán)格的保密協(xié)議。
第三節(jié) 信息系統(tǒng)上線與運行
第八十二條 農(nóng)商行信息系統(tǒng)上線運行實行安全審查辦法，未通過安全審查的任何新建或改造信息系統(tǒng)不得投產(chǎn)運行。具體要求如下： ?。ㄒ唬╉椖砍袚?dān)單位（部門）應(yīng)組織制定安全測試方案，進(jìn)行系統(tǒng)上線前的自測試并形成測試報告，報科技信息部審查?！ 。ǘ┛萍夹畔⒉繎?yīng)提出明確的測試方案和測試報告審查意見。必要時，可組織專家評審或?qū)嵤┬畔⑾到y(tǒng)漏洞掃描檢測。
（三）信息系統(tǒng)建設(shè)牽頭業(yè)務(wù)部門應(yīng)在信息系統(tǒng)投產(chǎn)運行前同步制定相關(guān)安全操作規(guī)定，報科技信息部備案。
第八十三條 信息系統(tǒng)投入運行前，應(yīng)向省聯(lián)社科技部和市網(wǎng)絡(luò)中心提出安全評估和審批申請，并報送下列材料：
（一）系統(tǒng)的用途、總體結(jié)構(gòu)及軟硬件配置等基本情況；
（二）關(guān)于系統(tǒng)安全需求、安全策略、安全性指標(biāo)、安全保護(hù)措施以及安全功能設(shè)計等情況的說明；
（三）系統(tǒng)安全性測試提綱和測試報告；
（四）信息系統(tǒng)安全評估和審批報告書。
第八十四條 科技信息部應(yīng)當(dāng)對報送的書面材料進(jìn)行初步審查。委托相關(guān)權(quán)威機(jī)構(gòu)組建由相關(guān)業(yè)務(wù)和技術(shù)專家組成的安全評估委員會或安全評估專家組，對信息系統(tǒng)進(jìn)行安全性測試、認(rèn)證。
第八十五條 對信息系統(tǒng)的安全評估應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）系統(tǒng)的安全策略；
（二）系統(tǒng)安全措施；
（三）系統(tǒng)安全功能的實現(xiàn)程度；
（四）系統(tǒng)運行的穩(wěn)定性、可靠性；
（五）系統(tǒng)運行平臺的安全可靠性。
第八十六條 安全評估委員會或安全評估專家組應(yīng)對測試、認(rèn)證的信息系統(tǒng)提出安全評估報告，并出具信息系統(tǒng)安全評估和審批報告書。
第八十七條 信息系統(tǒng)運行平臺應(yīng)符合以下安全管理要求：
（一）合理配置操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)所提供的安全審計功能，以達(dá)到相應(yīng)安全等級標(biāo)準(zhǔn)。
（二）屏蔽與應(yīng)用系統(tǒng)無關(guān)的所有網(wǎng)絡(luò)功能，防止非法用戶的侵入。
（三）按照網(wǎng)絡(luò)管理規(guī)范及其業(yè)務(wù)應(yīng)用范圍設(shè)置聯(lián)網(wǎng)設(shè)備的IP地址及網(wǎng)絡(luò)參數(shù)。
（四）及時安裝正式發(fā)布的系統(tǒng)補(bǔ)丁，修補(bǔ)系統(tǒng)存在的安全漏洞。
第八十八條 農(nóng)商行科技信息部明確系統(tǒng)管理員（系統(tǒng)維護(hù)員），具體負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的日常運行管理，監(jiān)測系統(tǒng)運行日志，掌握系統(tǒng)運行狀況，并建立重要信息系統(tǒng)運行維護(hù)檔案，詳細(xì)記錄系統(tǒng)變更及操作過程。重要業(yè)務(wù)系統(tǒng)的系統(tǒng)設(shè)置要求雙人在場。
第八十九條 系統(tǒng)管理員不得兼任業(yè)務(wù)操作人員，不得安裝與系統(tǒng)無關(guān)的其他計算機(jī)程序；維護(hù)過程中，發(fā)現(xiàn)安全漏洞應(yīng)及時報告計算機(jī)安全人員。
第九十條 系統(tǒng)管理員確需對業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)性操作的，應(yīng)征得業(yè)務(wù)部門同意并在業(yè)務(wù)操作人員在場的情況下進(jìn)行，并詳細(xì)記錄維護(hù)內(nèi)容、人員、時間等信息。
第九十一條 未經(jīng)業(yè)務(wù)主管部門領(lǐng)導(dǎo)書面批準(zhǔn)，其他任何人不得擅自使用業(yè)務(wù)操作人員用機(jī)，不得擅自設(shè)置、分配、使用、修改、刪除操作員代碼、口令和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，不得擅自改變用戶權(quán)限。
第四節(jié) 業(yè)務(wù)操作
第九十二條 業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)操作用戶和權(quán)限設(shè)定，科技信息部根據(jù)-授權(quán)進(jìn)行相關(guān)設(shè)定操作?！ 〉诰攀龡l 業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)嚴(yán)格按照安全操作規(guī)程進(jìn)行業(yè)務(wù)操作和必要的數(shù)據(jù)備份，并配合科技信息部保障信息安全。一旦發(fā)現(xiàn)信息系統(tǒng)運行異常及時向本部門領(lǐng)導(dǎo)和科技信息部報告?！ 〉诰攀臈l 業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)設(shè)置本人口令密碼，并嚴(yán)格保密，防止口令密碼泄漏。嚴(yán)禁向其他任何人泄露本人口令密碼?！ 〉诰攀鍡l 凡是能夠執(zhí)行錄入、復(fù)核辦法的信息系統(tǒng)，業(yè)務(wù)操作人員不得一人兼錄入、復(fù)核兩職。未經(jīng)業(yè)務(wù)部門主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，不得代崗、兼崗?！ 〉诰攀鶙l 業(yè)務(wù)操作人員離開操作用機(jī)時，應(yīng)按序退出信息系統(tǒng)，回到操作系統(tǒng)初始狀態(tài)，防止業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)被復(fù)制、修改、刪除以及誤操作。
第五節(jié) 信息系統(tǒng)廢止
第九十七條 實行信息系統(tǒng)廢止申報、備案辦法。使用信息系統(tǒng)的業(yè)務(wù)部門根據(jù)需要向科技信息部提出廢止申請，由科技信息部組織進(jìn)行安全檢查后予以廢止，同時備案?！ 〉诰攀藯l 對已經(jīng)廢止的信息系統(tǒng)軟件和數(shù)據(jù)備份介質(zhì)，科技信息部按業(yè)務(wù)規(guī)定在一定期限內(nèi)妥善保存。超過保存期限后需要銷毀的，應(yīng)在本單位保密主管部門監(jiān)督下予以不可恢復(fù)性銷毀。
第七章 客戶端安全管理
第九十九條 本辦法所稱客戶端是指邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行計算機(jī)用戶、網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)所使用的終端設(shè)備，包括臺式個人計算機(jī)（PC）、便攜式計算機(jī)、柜員終端、自動柜員機(jī)（ATM）、存折打印機(jī)、讀卡器、銷售終端（POS）和個人數(shù)字助理（PDA）等?！ 〉谝话贄l 農(nóng)商行應(yīng)建立完善的客戶端管理辦法，記錄所有客戶端設(shè)備信息和軟件配置信息，采用桌面終端安全管理軟件集中實現(xiàn)桌面終端安全策略?！ 〉谝话倭阋粭l 客戶端應(yīng)安裝和使用正版軟件，不得安裝和使用盜版軟件，不得安裝和使用與工作無關(guān)的軟件?！ 〉谝话倭愣l 客戶端應(yīng)統(tǒng)一安裝病毒防治軟件，設(shè)置用戶密碼和屏幕保護(hù)口令等安全防護(hù)措施，確保安裝最新的病毒特征碼和必要的補(bǔ)丁程序?！ 〉谝话倭闳龡l 確因工作需要經(jīng)授權(quán)可遠(yuǎn)程接入內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的用戶，應(yīng)嚴(yán)格保存其身份認(rèn)證介質(zhì)及口令密碼，不得轉(zhuǎn)借其他人使用。
第八章 信息安全專用產(chǎn)品與服務(wù)管理
第一節(jié) 資質(zhì)審查與選型購置
第一百零四條 本辦法所稱信息安全專用產(chǎn)品，是指邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行安裝使用的專用安全軟件、硬件產(chǎn)品。本辦法所稱信息安全服務(wù)，是指邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行向社會購買的專業(yè)化安全服務(wù)?！ 〉谝话倭阄鍡l 省聯(lián)社信息科技部負(fù)責(zé)信息安全服務(wù)提供商的資質(zhì)審查和信息安全專用產(chǎn)品的選型，農(nóng)商行在選型范圍內(nèi)按規(guī)定選購。 第一百零六條 農(nóng)商行購置掃描、檢測類信息安全專用產(chǎn)品應(yīng)報省聯(lián)社信息科技部批準(zhǔn)，省聯(lián)社信息科技部應(yīng)進(jìn)行登記備案。
第二節(jié) 使用管理
第一百零七條 農(nóng)商行科技信息部建立信息安全專用產(chǎn)品登記使用辦法，建立信息安全類固定資產(chǎn)使用登記簿并由專人負(fù)責(zé)管理。掃描、檢測類信息安全專用產(chǎn)品僅限于本單位信息安全管理人員使用?！ 〉谝话倭惆藯l 農(nóng)商行科技信息部隨時檢查各類信息安全專用產(chǎn)品使用情況，認(rèn)真查看相關(guān)日志和報表信息并定期匯總分析。如發(fā)現(xiàn)重大問題，立即采取控制措施并按規(guī)定程序報告?！ 〉谝话倭憔艞l 各類信息安全專用產(chǎn)品在使用中產(chǎn)生的日志和報表信息屬于重要技術(shù)資料，應(yīng)備份存檔至少三個月?！ 〉谝话僖皇畻l 農(nóng)商行科技信息部及時升級維護(hù)信息安全專用產(chǎn)品，凡因超過使用期限的或不能繼續(xù)使用的信息安全專用產(chǎn)品，按照固定資產(chǎn)報廢審批程序處理?！ 〉谝话僖皇粭l 防火墻、入侵檢測等安全專用產(chǎn)品原則上應(yīng)在本地配置。如需要進(jìn)行遠(yuǎn)程配置，由科技信息部或經(jīng)科技信息部授權(quán)在可信網(wǎng)絡(luò)內(nèi)并采取了必要的安全控制措施后進(jìn)行操作。
第九章 數(shù)據(jù)、文檔與密碼管理
第一節(jié) 數(shù)據(jù)安全
第一百一十二條 本辦法中所稱的數(shù)據(jù)是指以電子形式存儲的邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶信息、系統(tǒng)運行日志、故障維護(hù)日志以及其他內(nèi)部資料。
第一百一十三條?農(nóng)商行應(yīng)建立和實施信息分類及保護(hù)體系，明確科技信息分類、定密、解密、備份、調(diào)用、保管、運輸?shù)确矫娴墓ぷ髁鞒毯凸芾硪??！ 〉谝话僖皇臈l 農(nóng)商行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)提出數(shù)據(jù)在輸入、處理、輸出等不同狀態(tài)下的安全需求，科技信息部負(fù)責(zé)審核安全需求并提供一定的技術(shù)實現(xiàn)手段。
第一百一十五條 農(nóng)商行應(yīng)制定數(shù)據(jù)管理辦法和數(shù)據(jù)處理的流程和審批手續(xù)，加強(qiáng)數(shù)據(jù)的保密管理?！ 〉谝话僖皇鶙l 農(nóng)商行業(yè)務(wù)部門應(yīng)嚴(yán)格管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的增加、修改、刪除等變更操作，適時進(jìn)行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)有效性檢查，按照既定備份策略執(zhí)行數(shù)據(jù)備份任務(wù)，并定期測試備份數(shù)據(jù)的有效性和預(yù)演數(shù)據(jù)恢復(fù)流程?！ 〉谝话僖皇邨l 農(nóng)商行科技信息部系統(tǒng)管理員(網(wǎng)絡(luò)管理員)負(fù)責(zé)定期導(dǎo)出重要信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)日志文件并明確標(biāo)識存儲內(nèi)容、時間、密級等信息。日志文件應(yīng)至少保留一年，妥善保管?！ 〉谝话僖皇藯l 農(nóng)商行業(yè)務(wù)部門應(yīng)明確規(guī)定備份數(shù)據(jù)的保存時限和密級，建立備份數(shù)據(jù)調(diào)閱、銷毀審批登記辦法，并根據(jù)數(shù)據(jù)重要性級別分類采取相應(yīng)的安全銷毀措施?！ 〉谝话僖皇艞l 所有數(shù)據(jù)備份介質(zhì)應(yīng)注意防磁、防潮、防塵、防高溫、防擠壓存放。恢復(fù)及使用備份數(shù)據(jù)時需要提供相關(guān)口令密碼的，應(yīng)把口令密碼密封后與數(shù)據(jù)備份介質(zhì)一并妥善保管。
第一百二十條 農(nóng)商行應(yīng)制定客戶信息管理辦法和流程，嚴(yán)格管理客戶信息的采集、處理、存儲、傳輸、分發(fā)、備份、恢復(fù)、清理和銷毀。不得非法買賣、泄露客戶個人信息，包括客戶基本信息及存貸款與征信等業(yè)務(wù)信息。禁止通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸客戶資料和交易數(shù)據(jù)信息。
第二節(jié) 技術(shù)文檔
第一百二十一條 本辦法所稱技術(shù)文檔是邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行網(wǎng)絡(luò)、信息系統(tǒng)和機(jī)房環(huán)境等建設(shè)與運行維護(hù)過程中形成的各種紙質(zhì)技術(shù)資料，包括文檔、電子文檔、視頻和音頻文件等。包括系統(tǒng)與網(wǎng)絡(luò)設(shè)計文檔、參數(shù)配置文檔、軟件開發(fā)文檔及其源程序等?！ 〉谝话俣l 農(nóng)商行科技信息部負(fù)責(zé)將技術(shù)文檔統(tǒng)一歸檔，嚴(yán)格管理，并實行借閱登記辦法。未經(jīng)科技信息部領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，任何人不得將技術(shù)文檔轉(zhuǎn)借、復(fù)制和對外公布。
第三節(jié) 存儲介質(zhì)
第一百二十三條 農(nóng)商行應(yīng)建立健全磁帶、光盤、移動存儲介質(zhì)、已打印文檔等存儲介質(zhì)管理流程。已存儲信息的存儲介質(zhì)應(yīng)保存在安全的物理環(huán)境中并有明晰的標(biāo)識，統(tǒng)一編號，并標(biāo)明信息生成或備份日期、密級及保密期限。重要信息系統(tǒng)備份介質(zhì)應(yīng)按規(guī)定異地存放?！ 〉谝话俣臈l 農(nóng)商行應(yīng)做好存儲介質(zhì)在物理傳輸過程中的安全控制，應(yīng)選擇可靠的傳遞方式和防盜控制措施。重要信息的存取需要授權(quán)和記錄?！ 〉谝话俣鍡l 農(nóng)商行應(yīng)制定移動存儲設(shè)備（U盤、移動硬盤等）管理辦法，加強(qiáng)移動存儲設(shè)備在生產(chǎn)環(huán)境中的管理和使用。禁止內(nèi)網(wǎng)移動存儲設(shè)備在外網(wǎng)使用，禁止外網(wǎng)移動存儲設(shè)備在內(nèi)網(wǎng)系統(tǒng)中使用?！ 〉谝话俣鶙l 農(nóng)商行應(yīng)建立存儲介質(zhì)銷毀辦法，對載有敏感信息的存儲介質(zhì)應(yīng)采用焚燒或粉碎等方式進(jìn)行處置并做好記錄。
第四節(jié) 口令密碼
第一百二十七條 農(nóng)商行信息系統(tǒng)要害崗位人員均須設(shè)置用戶口令密碼，并獨享使用，不得泄露，且至少每三個月更換一次?？诹蠲艽a的強(qiáng)度應(yīng)滿足不同安全性要求，不得設(shè)置過于簡單的弱口令密碼?！ 〉谝话俣藯l 敏感信息系統(tǒng)和設(shè)備的口令密碼設(shè)置應(yīng)在安全的環(huán)境下進(jìn)行，必要時應(yīng)將口令密碼筆錄、密封交主管部門保管,并確保記錄載體的安全。未經(jīng)主管部門領(lǐng)導(dǎo)許可，任何人不得擅自拆閱密封的口令密碼。拆閱后的口令密碼使用后應(yīng)立即更改并再次密封存放。 第一百二十九條 農(nóng)商行應(yīng)根據(jù)實際情況在一定時限內(nèi)妥善保存重要信息系統(tǒng)升級改造前的口令密碼。
第五節(jié) 密碼技術(shù)應(yīng)用管理
第一百三十條 農(nóng)商行涉密網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)應(yīng)嚴(yán)格按照國家密碼政策規(guī)定，采用相應(yīng)的加密措施。非涉密網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)應(yīng)依據(jù)湖南省農(nóng)村信用社實際需求和統(tǒng)一安全策略，合理選擇加密措施。 第一百三十一條 農(nóng)商行選用的密碼產(chǎn)品和加密算法應(yīng)符合國家相關(guān)密碼管理政策規(guī)定，密碼產(chǎn)品自身的物理和邏輯安全性應(yīng)符合湖南省農(nóng)村信用社的相關(guān)安全要求?！ 〉谝话偃l 農(nóng)商行應(yīng)建立嚴(yán)格的密鑰管理體制，密鑰管理人員必須是本單位在編的正式員工，并逐級進(jìn)行備案，規(guī)范管理密鑰產(chǎn)生、存儲、分發(fā)、使用、廢除、歸檔、銷毀等過程。 第一百三十三條 農(nóng)商行應(yīng)在安全環(huán)境中進(jìn)行關(guān)鍵密鑰的備份工作，并確保密鑰副本的物理安全，且須設(shè)置遇緊急情況下密鑰自動銷毀功能?！ 〉谝话偃臈l 各類密鑰應(yīng)定期更換，對已泄露或懷疑泄露的密鑰應(yīng)及時廢除，過期密鑰應(yīng)安全歸檔或定期銷毀。
第十章 第三方訪問和外包安全管理
第一節(jié) 第三方訪問控制
第一百三十五條 本辦法所稱第三方訪問是指邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行之外的單位和個人物理訪問邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行計算機(jī)房或者通過網(wǎng)絡(luò)連接邏輯訪問邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行數(shù)據(jù)庫和信息系統(tǒng)等活動。 第一百三十六條 農(nóng)商行保密工作委員會負(fù)責(zé)涉密信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)相關(guān)的第三方訪問授權(quán)審批，農(nóng)商行科技信息部負(fù)責(zé)非涉密信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)相關(guān)的第三方訪問授權(quán)審批。未經(jīng)邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行授權(quán)的任何第三方訪問均視為非法入侵行為。 第一百三十七條 允許被第三方訪問的邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行信息系統(tǒng)和資源應(yīng)建立存取控制機(jī)制、認(rèn)證機(jī)制，列明所有用戶名單及其權(quán)限，嚴(yán)格監(jiān)督第三方訪問活動?！ 〉谝话偃藯l 獲得第三方訪問授權(quán)的所有單位和個人應(yīng)與湖南省農(nóng)村信用社簽訂安全保密協(xié)議，不得進(jìn)行未授權(quán)的修改、增加、刪除數(shù)據(jù)操作，不得復(fù)制和泄露湖南省農(nóng)村信用社任何信息。
第二節(jié) 外包安全管理
第一百三十九條 本辦法所稱外包服務(wù)是指由邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行之外的其他社會廠商為邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)或桌面環(huán)境提供全面或部分的開發(fā)、維護(hù)技術(shù)支持、咨詢等服務(wù)。
第一百四十條 信息科技外包服務(wù)應(yīng)按照《湖南省農(nóng)村信用社信息科技外包管理暫行辦法》簽訂正式的外包服務(wù)協(xié)議，協(xié)議應(yīng)明確約定外包服務(wù)商的安全義務(wù)。
第一百四十一條 經(jīng)本單位科技信息部領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，外包服務(wù)提供商可提供上門維護(hù)服務(wù)并由邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行科技人員在場準(zhǔn)確記錄所有技術(shù)配置變更信息。外包服務(wù)提供商不得查看、復(fù)制涉密信息或?qū)⑸婷芙橘|(zhì)帶離湖南省農(nóng)村信用社?！ 〉谝话偎氖l 計算機(jī)設(shè)備確需送外單位維修時，科技信息部應(yīng)徹底清除所存工作信息，必要時應(yīng)與設(shè)備維修廠商簽訂保密協(xié)議。與密碼設(shè)備配套使用的計算機(jī)設(shè)備送修前必須請生產(chǎn)設(shè)備的科研單位拆除與密碼有關(guān)的硬件，并徹底清除與密碼有關(guān)的軟件和信息。
第十一章 災(zāi)難備份與應(yīng)急管理
第一節(jié) 災(zāi)難備份管理
第一百四十三條 災(zāi)難備份是指利用技術(shù)、管理手段以及相關(guān)資源，確保已有業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息系統(tǒng)在地震、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、恐怖襲擊、網(wǎng)絡(luò)攻擊、設(shè)備系統(tǒng)故障、人為破壞等無法預(yù)料的突發(fā)事件（以下稱“災(zāi)難”）發(fā)生后在規(guī)定的時間內(nèi)可以恢復(fù)和繼續(xù)運營的有序管理過程。 第一百四十四條 科技信息部按照“統(tǒng)籌安排、資源共享、平戰(zhàn)結(jié)合”的原則，負(fù)責(zé)邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行重要信息系統(tǒng)災(zāi)難備份的統(tǒng)一規(guī)劃、實施和管理?！ 〉谝话偎氖鍡l 農(nóng)商行相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)提出業(yè)務(wù)系統(tǒng)災(zāi)難備份需求，明確可容忍的業(yè)務(wù)中斷時間（恢復(fù)時間目標(biāo)RTO）和數(shù)據(jù)丟失量(恢復(fù)點目標(biāo)RPO)。省聯(lián)社信息科技部據(jù)此確定災(zāi)難備份等級和備份方案?！ 〉谝话偎氖鶙l 農(nóng)商行應(yīng)建立健全災(zāi)難恢復(fù)計劃，定期開展災(zāi)難恢復(fù)培訓(xùn)。在條件許可的情況下，由省聯(lián)社信息科技部統(tǒng)一部署，重要信息系統(tǒng)至少每年進(jìn)行一次災(zāi)難恢復(fù)演練，包括異地備份站點切換演練和本地系統(tǒng)災(zāi)難恢復(fù)演練。
第二節(jié) 應(yīng)急管理
第一百四十七條 應(yīng)急預(yù)案是針對可能發(fā)生的意外事件并可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)差錯和停頓，甚至系統(tǒng)混亂、崩潰等災(zāi)難而采取的應(yīng)對策略、措施的有機(jī)集合?！ 〉谝话偎氖藯l 在信息系統(tǒng)推廣應(yīng)用方案中應(yīng)同時設(shè)計應(yīng)急備份策略，同步實施備份方案?！ 〉谝话偎氖艞l 農(nóng)商行應(yīng)制定和不斷完善網(wǎng)絡(luò)、信息系統(tǒng)和機(jī)房環(huán)境等應(yīng)急預(yù)案。預(yù)案的編制工作由科技信息部和相關(guān)業(yè)務(wù)部門共同完成?！ 〉谝话傥迨畻l 應(yīng)急預(yù)案應(yīng)包括以下基本內(nèi)容： ?。ㄒ唬┛倓t（目標(biāo)、原則、適用范圍、預(yù)案調(diào)用關(guān)系等）?！ 。ǘ?yīng)急組織機(jī)構(gòu)。 ?。ㄈ╊A(yù)警響應(yīng)機(jī)制（報告、評估、預(yù)案啟動等）?！ 。ㄋ模└黝愇C(jī)處置流程?！ 。ㄎ澹?yīng)急資源保障。 ?。┦潞筇幚砹鞒?。 ?。ㄆ撸╊A(yù)案管理與維護(hù)（生效、演練、維護(hù)等）?！ 〉谝话傥迨粭l 農(nóng)商行應(yīng)定期組織應(yīng)急預(yù)案的演練，并指定專人管理和維護(hù)應(yīng)急預(yù)案，根據(jù)人員、信息資源等變動情況以及演練情況適時予以更新和完善，確保應(yīng)急預(yù)案的有效性和災(zāi)難發(fā)生時的可獲取性?！ 〉谝话傥迨l 農(nóng)商行信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一負(fù)責(zé)各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的應(yīng)急協(xié)調(diào)與指揮，決定重大事宜（決定應(yīng)急預(yù)案的啟動、災(zāi)難宣告、預(yù)警相關(guān)單位等）和調(diào)動應(yīng)急資源?！ 〉谝话傥迨龡l 農(nóng)商行應(yīng)按照湖南省農(nóng)村信用社信息安全事件報告辦法進(jìn)行信息通報，一般信息安全事件應(yīng)逐級通報，發(fā)生因人為、自然原因造成信息系統(tǒng)癱瘓以及利用計算機(jī)實施犯罪等影響和損失較大的信息安全事件（下稱“重大信息安全事件”）應(yīng)直接報省聯(lián)社信息科技部。
第一百五十四條 重大信息安全事件發(fā)生后，農(nóng)商行相關(guān)人員應(yīng)注意保護(hù)事件現(xiàn)場，采取必要的控制措施，調(diào)查事件原因，并及時報告本單位主管領(lǐng)導(dǎo)。
第一百五十五條 農(nóng)商行應(yīng)在重大信息安全事件發(fā)生后的兩小時內(nèi)按規(guī)定程序報上一級科技信息部。??? 第一百五十六條 農(nóng)商行辦公室負(fù)責(zé)統(tǒng)一向社會發(fā)布應(yīng)急事件公告，其他任何單位或個人不得向社會發(fā)布應(yīng)急事件公告。
第十二章 安全檢查評估與培訓(xùn)
第一節(jié) 監(jiān)測檢查
第一百五十七條 農(nóng)商行科技信息部應(yīng)整合和利用現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)管理系統(tǒng)、計算機(jī)資源監(jiān)控系統(tǒng)、專用安全監(jiān)控系統(tǒng)以及相關(guān)設(shè)備與系統(tǒng)的運行日志等監(jiān)控資源，加強(qiáng)對網(wǎng)絡(luò)、重要信息系統(tǒng)和機(jī)房環(huán)境等設(shè)施的安全運行監(jiān)測。 第一百五十八條 農(nóng)商行科技信息部應(yīng)建立運行監(jiān)測周報、月報或季報辦法，報送本單位信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組和上一級科技信息部，抄送相關(guān)業(yè)務(wù)部門?！ 〉谝话傥迨艞l 農(nóng)商行要及時預(yù)警、響應(yīng)和處置運行監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)的問題，發(fā)現(xiàn)重大隱患和運行事故應(yīng)及時協(xié)調(diào)解決，并報上一級單位相關(guān)部門。
第一百六十條 農(nóng)商行科技信息部應(yīng)至少每年組織一次本單位或轄內(nèi)的信息安全專項檢查，安全檢查方式可以是自查、互查或上級檢查多種方式?！ 〉谝话倭粭l 農(nóng)商行在開展安全檢查前應(yīng)以安全管理辦法為依據(jù)制訂詳細(xì)的檢查方案和計劃，確保檢查工作的可操作性和規(guī)范性。安全檢查完成后應(yīng)及時形成檢查報告，經(jīng)本單位主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后將檢查整改報告盡快送達(dá)被檢查單位。要求限期整改的，需要對相關(guān)整改情況進(jìn)行后續(xù)跟蹤?！ 〉谝话倭l 農(nóng)商行參加檢查的人員對檢查中的涉密信息負(fù)有保密責(zé)任。所有檢查報告和資料應(yīng)作為湖南省農(nóng)村信用社內(nèi)部材料妥善保管，不得向外界泄露。 第一百六十三條 農(nóng)商行應(yīng)將每次安全檢查報告和整改落實情況整理匯總后報上一級科技信息部備案。
第二節(jié) 評估審計
第一百六十四條 農(nóng)商行科技信息部可采用自評估、檢查評估和委托評估等方式，每年至少組織一次對本單位或轄內(nèi)重要信息系統(tǒng)的安全評估。
第一百六十五條 安全評估應(yīng)在不影響信息系統(tǒng)正常運行的情況下進(jìn)行。評估開始前，應(yīng)制定評估方案并進(jìn)行必要的培訓(xùn)。評估結(jié)束后，形成評估報告，提出整改意見報本單位科技信息部主管領(lǐng)導(dǎo)?！ 〉谝话倭鶙l 農(nóng)商行如聘請第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行安全評估，報省聯(lián)社信息科技部批準(zhǔn)，并與第三方評估機(jī)構(gòu)簽訂安全保密協(xié)議后方可進(jìn)行。本單位信息安全管理人員全程參與評估過程并實施監(jiān)督?！ 〉谝话倭邨l 農(nóng)商行妥善保管信息安全評估報告，未經(jīng)授權(quán)不得對外透露評估信息。
第一百六十八條 農(nóng)商行定期對重要信息系統(tǒng)進(jìn)行安全等級保護(hù)測評。開展等保測評工作應(yīng)遵循《金融行業(yè)信息系統(tǒng)信息安全等級保護(hù)測評指南》和《金融行業(yè)信息安全等級保護(hù)測評服務(wù)安全指引》的有關(guān)規(guī)定，確保測評有效和測評安全。
第一百六十九條 農(nóng)商行科技信息部在支持與配合內(nèi)審部門開展信息安全工作審計的同時，應(yīng)適時開展本單位和轄內(nèi)的信息系統(tǒng)日常運行管理和信息安全事件全過程的技術(shù)審計，發(fā)現(xiàn)問題及時報本單位或上一級單位主管領(lǐng)導(dǎo)?！ 〉谝话倨呤畻l 農(nóng)商行應(yīng)做好操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)等審計功能配置管理，并完整保留相關(guān)日志記錄。
第三節(jié) 安全培訓(xùn)
第一百七十一條 農(nóng)商行應(yīng)至少每年對信息安全管理人員進(jìn)行一次專業(yè)培訓(xùn)，不斷提高信息安全管理人員專業(yè)技能和管理水平。
第一百七十二條 農(nóng)商行應(yīng)開展全員信息安全教育，對本單位全體正式和非正式員工進(jìn)行必要的培訓(xùn)，提高全體員工信息安全意識，使全體員工充分了解其職責(zé)范圍內(nèi)的信息保護(hù)流程及違反規(guī)定的后果。
第十三章 獎勵與處罰
第一百七十三條 農(nóng)商行將本單位和轄內(nèi)信息安全管理工作納入年度考評，對表現(xiàn)突出的單位和個人應(yīng)進(jìn)行通報表彰并給予一定形式的獎勵?！ 〉谝话倨呤臈l 對于違反本辦法，造成重大信息安全事件的單位及個人，要給予通報批評；情節(jié)嚴(yán)重的，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，追究其主管領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人的責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第十四章 附 則
第一百七十五條 之前發(fā)布的其他信息安全管理辦法有關(guān)規(guī)定條款如與本辦法不一致的，按本辦法執(zhí)行。
第一百七十六條 本辦法由邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行負(fù)責(zé)解釋。
