近年來，隨著國家生態(tài)文明戰(zhàn)略的不斷深化，環(huán)保行業(yè)迎來了前所未有的發(fā)展機遇。但與此同時，國家對與環(huán)保密切相關的企業(yè)“危廢”的監(jiān)管也呈現(xiàn)出了前所未有的高壓態(tài)勢。根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理環(huán)境污染刑事案件適用法律若干問題的解釋》（法釋〔2016〕29號）的規(guī)定，“非法排放、傾倒、處置危險廢物三噸以上”已作為刑法污染環(huán)境罪的入罪標準被加以明確。不僅如此，自《生態(tài)環(huán)境損害賠償制度改革試點方案》（中辦發(fā)[2015]57號）實施以來，首例由省級人民政府作為獨立原告提起的生態(tài)環(huán)境損害賠償訴訟也因“危廢”的違法傾倒而起[1]。最終，盡管違法者為此付出了慘痛的代價，但由此給涉案河流及其沿岸的生態(tài)環(huán)境造成的嚴重破壞也是令人痛心。鑒于此，本文擬結合“危廢”管理相關的國家法律法規(guī)和近年來“危廢”領域發(fā)生的典型案例對企業(yè)“危廢”的合規(guī)性管理涉及到的法律要點進行總結和歸納，以供存在“危廢”管理需求的企業(yè)參考。

一、“危廢”的概念及識別

1、何為“危廢”？

“危廢”，顧名思義，即危險廢物。根據(jù)《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法（2016修正）》（以下簡稱“《固廢污染防治法》”）第八十八條第四項的規(guī)定，危險廢物，是指列入國家危險廢物名錄或者根據(jù)國家規(guī)定的危險廢物鑒別標準和鑒別方法認定的具有危險特性的固體廢物。而根據(jù)現(xiàn)行的《國家危險廢物名錄（2016修訂版）》[2]（以下簡稱“《危廢名錄》”），危險廢物共分為50大類，129項，479種，且從物體形態(tài)上不局限于《固廢污染防治法》規(guī)定的固體廢物，還包括部分被列入名錄中的液態(tài)廢物，如一些高濃度的廢酸、廢堿等。

2、如何識別“危廢”？

鑒于危廢和普通固廢在收集、儲存、運輸、資質管理等方面的差異，對于企業(yè)，尤其是產廢企業(yè)而言，判定某種物質是否屬于危廢無論是從企業(yè)的運營管理成本亦或是經營風險防范方面都是非常重要的。隨著2020年1月1日新的《危險廢物鑒別標準》（GB5085.7-2019）及《危險廢物鑒別技術規(guī)范》（HJ298-2019）的正式實施，危險廢物的鑒別程序及相關的技術標準也在原有標準的基礎上進一步得到了優(yōu)化和完善，從而給產廢企業(yè)認定和識別危廢提供了更為明確的依據(jù)和操作方法。具體識別程序如下：

依據(jù)法律規(guī)定和《固體廢物鑒別標準通則GB34330-2017》，判斷待鑒別的物品、物質是否屬于固體廢物，不屬于固體廢物的，則不屬于危險廢物。

經判斷屬于固體廢物的，則首先依據(jù)《國家危險廢物名錄》鑒別。凡列入《國家危險廢物名錄》的固體廢物，屬于危險廢物，不需要進行危險特性鑒別。

未列入《國家危險廢物名錄》，但不排除具有腐蝕性、毒性、易燃性、反應性的固體廢物，依據(jù)GB5085.1、GB 5085.2、GB 5085.3、GB 5085.4、GB 5085.5 和GB 5085.6，以及HJ 298 進行鑒別。凡具有腐蝕性、毒性、易燃性、反應性中一種或一種以上危險特性的固體廢物，屬于危險廢物。

對未列入《國家危險廢物名錄》且根據(jù)危險廢物鑒別標準無法鑒別，但可能對人體健康或生態(tài)環(huán)境造成有害影響的固體廢物，由國務院生態(tài)環(huán)境主管部門組織專家認定。

另外，在目前我國全民抗擊新冠肺炎疫情的特殊時期，值得注意的是，根據(jù)《危廢名錄》的規(guī)定，醫(yī)療廢物也屬于危險廢物，其具體類型須以國家衛(wèi)生部及環(huán)保總局（現(xiàn)生態(tài)環(huán)保部）于2003年公布實施的《醫(yī)療廢物分類目錄》（衛(wèi)醫(yī)發(fā)[2003]287號）為準。而被病人使用過的口罩、棉簽、紗布等均屬于《危廢名錄》及《醫(yī)療廢物分類目錄》所規(guī)定的“感染性廢物”，按照《醫(yī)療廢物管理條例》第十三條的規(guī)定，醫(yī)療衛(wèi)生機構及醫(yī)療廢物集中處置單位具有防止其流失和擴散的法定義務。故一旦相關企業(yè)發(fā)現(xiàn)存在上述新冠肺炎確診患者的“感染性廢物”未被及時回收的，應及時同相關醫(yī)療衛(wèi)生機構或醫(yī)療廢物集中處置單位聯(lián)系處理，以免造成醫(yī)療廢物的流失或擴散。

二、企業(yè)“危廢”管理的主要規(guī)定及相關制度

1、“危廢”主要監(jiān)管規(guī)定

另外，一些地方政府為了加強對危廢的監(jiān)管，還相應出臺了有關危廢管理的地方性規(guī)定，如上海市出臺的《上海市環(huán)境保護條例》、《上海市危險廢物污染防治辦法》，江蘇省出臺的《江蘇省危險廢物管理暫行辦法（修正）》、《江蘇省危險廢物處置收費管理暫行辦法》等。

2、“危廢”相關管理制度

目前，國家對于“危廢”的管理主要集中在其產生、運輸及處置三個環(huán)節(jié)。涉及到的監(jiān)管對象分別為產廢單位、運輸單位和處置單位。相關的管理制度散見在《固廢污染防治法》、《危險廢物經營許可證管理辦法》、《危險廢物轉移聯(lián)單管理辦法》、《危險廢物焚燒污染控制標準》（GB18484）等前述相關的國家政策、法律法規(guī)和標準中，內容涉及危險廢物識別標志的設置、危險廢物管理計劃的制定、危險廢物申報登記、轉移聯(lián)單、經營許可、應急預案備案以及貯存、利用、處置危險廢物中的具體要求，我們結合上述規(guī)定對相關制度進行了總結和歸納，以供涉及危廢管理的上下游企業(yè)參考。具體如下表所示：

三、企業(yè)“危廢”管理可能涉及的法律責任及其合規(guī)建議

1、“危廢”管理可能涉及的法律責任

綜合前述“危廢”監(jiān)管的相關規(guī)定、包括《最高人民法院發(fā)布十起環(huán)境公益訴訟典型案例》[6]在內的相關司法判例及筆者的實務經驗，企業(yè)因“危廢”管理可能產生的法律責任幾乎涵蓋了法律責任的所有類別，包括民事責任、行政責任和刑事責任。這些法律責任的承擔在某種程度上不僅可能對企業(yè)的經營管理造成影響，有些甚至將直接決定企業(yè)的生死。同時，導致相關法律責任的事由和表現(xiàn)形式也不盡相同，具體歸納如下：

民事責任：主要為環(huán)境污染侵權責任。多見于相關產廢單位出于“逐利”的心理，私自傾倒、排放危廢或者將危廢交給不具有危廢經營許可證的相關主體進行處置的過程中。

（1）責任承擔方式:賠償損失，具體可包括環(huán)境修復費、生態(tài)環(huán)境功能服務損失費、鑒定費、評估費、律師費、訴訟費等。

（2）典型案例：如江蘇省泰州市環(huán)保聯(lián)合會訴泰興錦匯化工有限公司等水污染民事公益訴訟案。該案被告錦匯公司等六家企業(yè)將生產過程中產生的危險廢物廢鹽酸、廢硫酸總計2.5萬余噸，以每噸20至100元不等的價格，交給無危險廢物處理資質的相關公司偷排進泰興市如泰運河、泰州市高港區(qū)古馬干河中，導致水體嚴重污染。泰州市環(huán)保聯(lián)合會訴請法院判令六家被告企業(yè)賠償環(huán)境修復費1.6億余元、鑒定評估費用10萬元。[7]

行政責任：主要為企業(yè)因“危廢”管理不當所受到的行政處罰。

（1）責任承擔方式：根據(jù)違法行為的不同可受到警告、命令限期改正、沒收違法所得、罰款、暫扣或吊銷危廢經營許可證、營業(yè)執(zhí)照等處罰。

（2）典型案例類型總結：根據(jù)威科·法律信息數(shù)據(jù)庫提供的數(shù)據(jù)，截至2020年1月16日，因“危廢”管理不當而受到的行政處罰數(shù)量接近9000起，由2015年前最高的年402件激增至2018年的2416件，2019年也有1478件處罰案例。由此不難看出，自2016年新的《固廢污染防治法》實施以來，企業(yè)因“危廢”管理所受到的行政處罰呈現(xiàn)幾何級增長。另外，根據(jù)相關統(tǒng)計，因“危廢”所發(fā)生的處罰案件中，處罰對象的約80%為各類企業(yè)，其余為個人或者個體工商戶。而從發(fā)生地域來看，廣東、江蘇、浙江、山東、四川等產廢大省的處罰案件數(shù)量幾乎占到總數(shù)的近七成。綜合相關處罰案例，我們發(fā)現(xiàn)，企業(yè)進行“危廢”管理過程中，極易因如下問題受到行政處罰：

●違反申報登記制度，產廢單位或處置單位未及時完成申報或未申報重大變更；

●存儲不規(guī)范，危廢與其他固廢混裝或存在其他不符合法律及相關標準規(guī)定的情形；

●未設置危廢標識或者設置的標識不規(guī)范；

●危廢相關臺帳管理不規(guī)范；

●危廢轉移程序不規(guī)范，未及時完成危險廢物動態(tài)管理信息系統(tǒng)的相關信息申報等；

●隨意丟棄、堆放、拋灑、排放、填埋危廢；

●未依法訂立相關管理制度，如應急預案、環(huán)境保護制度等；

●未按照《危險廢物經營許可證管理辦法》收集、貯存、處置危廢。

刑事責任：主要因涉事主體非法排放、傾倒、處置危險廢物（三噸以上）或違法委托無經營資質的企業(yè)處置危廢而構成污染環(huán)境罪或其共犯而受到刑事處罰。

（1）責任承擔方式：

（2）典型案例：貴州省華興瓷業(yè)有限公司、胡國強污染環(huán)境案[8]、海寧恒創(chuàng)再生物資有限公司、孫鐵海、張燕葉等污染環(huán)境案[9]。

2、對企業(yè)危廢管理的合規(guī)性建議

企業(yè)應依法對其生產過程中產生的固體廢物進行甄別，準確識別并判定生產過程中產生的危廢，必要時可邀請技術專家或者向國家主管部門申請進行危廢的認定；

依法加強危廢管理制度的合規(guī)性建設，嚴格按照法定標準和相關制度進行危廢的管理；

對危廢管理過程中極易發(fā)生行政或刑事處罰的制度內容應通過邀請第三方進行培訓、企業(yè)內部定期預警、演練等方式予以強化；

建立危廢合規(guī)化管理所需的法律文本體系，通過對危廢管理各個環(huán)節(jié)中所涉及到的法律文本的專業(yè)化設置，最大程度維護企業(yè)的合法權益并規(guī)避可能發(fā)生的潛在法律風險；

必要時，可聘請第三方法律專家對企業(yè)危廢管理過程中涉及的相關問題出具合規(guī)性意見或代表企業(yè)進行維權，降低企業(yè)承擔相關法律責任的風險。